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周末大消息！證監(jiān)會出手，階段性收緊融券和戰(zhàn)略投資者配售股份出借
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證監(jiān)會周末出手，階段性收緊融券和戰(zhàn)略投資者配售股份出借。
證監(jiān)會調(diào)整優(yōu)化融券相關(guān)制度，更好發(fā)揮逆周期調(diào)節(jié)作用
據(jù)證監(jiān)會10月14日消息，為進一步加強融券業(yè)務(wù)逆周期調(diào)節(jié)，證監(jiān)會經(jīng)充分論證評估，根據(jù)當(dāng)前市場情況，對融券及戰(zhàn)略投資者出借配售股份的制度進行針對性調(diào)整優(yōu)化，在保持制度相對穩(wěn)定的前提下，階段性收緊融券和戰(zhàn)略投資者配售股份出借。
融券端，將融券保證金比例由不得低于50%上調(diào)至80%，對私募證券投資基金參與融券的保證金比例上調(diào)至100%，發(fā)揮制度的逆周期調(diào)節(jié)作用。同時督促證券公司建立健全融券券源分配機制、穿透核查機制和準(zhǔn)入機制，加強融券交易行為管理。
出借端，根據(jù)有關(guān)法規(guī)規(guī)定可以對戰(zhàn)略投資者配售股份出借予以調(diào)整，為突出上市公司高管專注主業(yè)，取消上市公司高管及核心員工通過參與戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項資產(chǎn)管理計劃出借，適度限制其他戰(zhàn)略投資者在上市初期的出借方式和比例。
同時，證監(jiān)會將加大對各種不當(dāng)套利行為的監(jiān)管，扎緊扎牢制度籬笆，進一步加強監(jiān)管執(zhí)法，對各種違規(guī)行為，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，從嚴(yán)從重處罰。
證監(jiān)會表示，將持續(xù)強化融券業(yè)務(wù)監(jiān)管，及時總結(jié)評估融券機制運行效果，并根據(jù)市場情況適時調(diào)節(jié)，更好發(fā)揮融券機制的積極作用。
滬深交易所優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易相關(guān)安排
為加強融券逆周期調(diào)節(jié)，維護證券市場交易秩序，上交所和深交所10月14日發(fā)布通知，優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易相關(guān)安排。
根據(jù)滬深交易所發(fā)布的《關(guān)于優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易相關(guān)安排的通知》，投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于80%。其中，投資者為私募證券投資基金的，融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%。通知實施前尚未了結(jié)的融券合約，融券保證金比例要求仍按照原規(guī)定執(zhí)行。此條款自10月30日起施行。
通知的其他條款自10月16日起施行。其中規(guī)定，投資者持有上市公司限售股份、戰(zhàn)略配售股份，以及持有以大宗交易方式受讓的大股東或者特定股東減持股份等有轉(zhuǎn)讓限制的股份的，在限制期內(nèi)，投資者及其關(guān)聯(lián)方不得融券賣出該上市公司股票。
根據(jù)通知，發(fā)行人的高級管理人員與核心員工參與戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項資產(chǎn)管理計劃，不得在承諾持有期限內(nèi)出借其獲配的股票。在股票首次公開發(fā)行上市后的前五個交易日，其他戰(zhàn)略投資者出借獲配股票的，應(yīng)當(dāng)通過非約定申報方式出借，且出借數(shù)量應(yīng)當(dāng)同時符合下列要求：前五個交易日內(nèi)單日出借獲配股票數(shù)量占其獲配股票總數(shù)量的比例不得超過20%；前五個交易日內(nèi)合計出借獲配股票數(shù)量占其獲配股票總數(shù)量的比例不得超過50%。
通知規(guī)定，戰(zhàn)略投資者出借獲配股票的，不得與融券投資者或者其他主體合謀，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益。
通知要求，會員應(yīng)當(dāng)遵循公平、風(fēng)險可控的原則，建立健全融券券源分配機制，防范利益輸送。會員應(yīng)當(dāng)按照穿透原則核查投資者情況，并對投資者融券行為加強管理。根據(jù)投資者類型、交易行為特點，建立相應(yīng)的準(zhǔn)入機制，會員負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員對準(zhǔn)入機制執(zhí)行情況承擔(dān)管理責(zé)任。會員應(yīng)當(dāng)對投資者的相關(guān)交易行為進行前端核查，嚴(yán)禁參與違規(guī)或為違規(guī)提供便利，發(fā)現(xiàn)投資者交易行為不符合相關(guān)規(guī)定的，不得為其辦理融券或者轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
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