（上接15版）

序，在深交所網下發(fā)行電子平臺填寫說明改價理由、改價幅度的邏輯計算依據、之前報價是否存在定價依據不充分及（或）定價決策程序不完備等情況，并將改價依據及（或）重新履行定價決策程序等資料存檔備查。

綜合考慮本次初步詢價階段網下初始發(fā)行數量及保薦人（主承銷商）對發(fā)行人的估值情況，保薦人（主承銷商）將網下投資者指定的配售對象最低擬申購數量設定為160萬股，擬申購數量最小變動單位設定為10萬股，即網下投資者管理的每個配售對象的擬申購數量超過160萬股的部分必須是10萬股的整數倍，且每個配售對象的擬申購數量不得超過1,280萬股，約占網下初始發(fā)行數量的49.99%。配售對象報價的最小單位為0.01元。

特別提示一：為促進網下投資者審慎報價，深交所在網下發(fā)行電子平臺上新增了定價依據核查功能。要求網下投資者按以下要求操作：

在網下詢價開始前一工作日（2024年9月6日，T-5日）上午8:30至初步詢價日（2024年9月9日，T-4日）當日上午9:30前，網下投資者應當通過深交所網下發(fā)行電子平臺（https://eipo.szse.cn）提交定價依據，并填寫建議價格或價格區(qū)間，否則不得參與詢價。網下投資者提交定價依據前，應當履行內部審批流程。

網下投資者應按照定價依據給出的建議價格或價格區(qū)間進行報價，原則上不得修改建議價格或者超出建議價格區(qū)間進行報價。

特別提示二：為促進網下投資者審慎報價，便于核查創(chuàng)業(yè)板網下投資者資產規(guī)模，深交所要求網下投資者按以下要求操作：

初步詢價期間，網下投資者報價前須在深交所網下發(fā)行電子平臺內如實填寫該配售對象最近一個月末（招股意向書刊登日的上一月最后一個自然日）即2024年8月31日的總資產金額，投資者填寫的總資產金額應當與其向保薦人（主承銷商）提交的《網下配售對象資產規(guī)模報告》及其他相關證明文件中的總資產金額保持一致。配售對象成立時間不滿一個月的，原則上以詢價首日前第五個交易日（即2024年9月2日（T-9日））的產品總資產金額為準。

網下投資者應當嚴格遵守行業(yè)監(jiān)管要求、資產規(guī)模等合理確定申購金額，不得超資產規(guī)模申購。保薦人（主承銷商）發(fā)現配售對象不遵守行業(yè)監(jiān)管要求，超過相應資產規(guī)模申購的，有權認定該配售對象的申購無效。

投資者在深交所網下發(fā)行電子平臺填寫資產規(guī)模的具體流程如下：

（1）投資者在提交初詢報價前，應當承諾資產規(guī)模情況，否則無法進入初詢錄入階段。承諾內容為“參與本次新股申購的網下投資者及其管理的配售對象已充分知悉，將對初詢公告要求的資產規(guī)模是否超過本次發(fā)行可申購上限（擬申購價格×初詢公告中的網下申購數量上限）進行確認，該確認與事實相符。上述配售對象擬申購金額（擬申購價格×擬申購數量）不超過其資產規(guī)模，且已根據保薦人（主承銷商）要求提交資產規(guī)模數據，該數據真實、準確、有效。上述網下投資者及配售對象自行承擔因違反前述承諾所引起的全部后果”。

（2）投資者應在初詢報價表格中填寫“資產規(guī)模是否超過本次發(fā)行可申購金額上限”和“資產規(guī)模（萬元）”。

對于資產規(guī)模超過本次發(fā)行可申購金額上限（本次發(fā)行可申購金額上限=配售對象擬申購價格×1,280.00萬股，下同）的配售對象，應在“資產規(guī)模是否超過本次發(fā)行可申購金額上限”欄目中選擇“是”，并選擇在“資產規(guī)模（萬元）”欄目填寫具體資產規(guī)模金額；對于資產規(guī)模未超過本次發(fā)行可申購金額上限的配售對象，應在“資產規(guī)模是否超過本次發(fā)行可申購金額上限”中選擇“否”，并必須在“資產規(guī)模（萬元）”欄目填寫具體資產規(guī)模金額。

投資者應對每個配售對象填寫具體內容的真實性和準確性承擔責任，確保不存在超資產規(guī)模申購的情形。

6、網下投資者申報存在以下情形之一的，將被視為無效：

（1）網下投資者未在2024年9月6日（T-5日）中午12:00前在中國證券業(yè)協會完成網下投資者配售對象的注冊工作的；

（2）配售對象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬號等申報信息與注冊信息不一致的；該信息不一致的配售對象的報價部分為無效報價；

（3）單個配售對象的擬申購數量超過1,280萬股以上的部分為無效申報；

（4）單個配售對象的擬申購數量不符合160萬股的最低數量要求，或者擬申購數量不符合10萬股的整數倍，則該配售對象的申報無效；

（5）未按本公告要求提交網下投資者資格核查文件的；

（6）經審查不符合本公告網下投資者條件的；

（7）保薦人（主承銷商）發(fā)現配售對象不遵守行業(yè)監(jiān)管要求，超資產規(guī)模申購的，則該配售對象的申購無效；

（8）在證券業(yè)協會公布的首次公開發(fā)行股票網下投資者限制名單、異常名單中的投資者或配售對象；

（9）按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金登記備案辦法》的規(guī)定，未能在中國證券投資基金業(yè)協會完成管理人登記和基金備案的私募基金。

7、網下投資者的托管席位號系辦理股份登記的重要信息，托管席位號錯誤將會導致無法辦理股份登記或股份登記有誤，請參與初步詢價的網下投資者正確填寫其托管席位號，如發(fā)現填報有誤請及時與保薦人（主承銷商）聯系。

8、北京德恒律師事務所將對本次發(fā)行的發(fā)行與承銷過程進行見證，并出具專項法律意見書。

（五）網下投資者違規(guī)行為的處理

網下投資者參與本次發(fā)行應當接受中國證券業(yè)協會的自律管理，遵守中國證券業(yè)協會的自律規(guī)則。網下投資者或其管理的配售對象存在下列情形的，保薦人（主承銷商）將及時向中國證券業(yè)協會報告：

（1）報送信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；

（2）使用他人賬戶、多個賬戶報價的；

（3）委托他人開展首發(fā)證券網下詢價和申購業(yè)務，經行政許可的除外；

（4）在詢價結束前泄露本機構或本人報價，打聽、收集、傳播其他網下投資者報價，或者網下投資者之間協商報價的；

（5）與發(fā)行人或承銷商串通報價的；

（6）利用內幕信息、未公開信息報價的；

（7）故意壓低、抬高或者未審慎報價的；

（8）通過嵌套投資等方式虛增資產規(guī)模獲取不正當利益的；

（9）接受發(fā)行人、承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；

（10）未合理確定擬申購數量，其擬申購數量及（或）獲配后持股數量不符合相關法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定要求的；

（11）未合理確定擬申購數量，其擬申購金額超過配售對象總資產的；

（12）未履行報價評估和決策程序，及（或）無定價依據的；

（13）網上網下同時申購的；

（14）獲配后未恪守限售期等相關承諾的；

（15）未嚴格履行報價評估和決策程序，及（或）定價依據不充分的；

（16）提供有效報價但未參與申購或未足額申購的；

（17）未按時足額繳付認購資金的；

（18）未及時進行展期導致申購或者繳款失敗的；

（19）向主承銷商提交的資產規(guī)模報告等數據文件存在不準確、不完整或者不一致等情形的；

（20）向中國證券業(yè)協會提交的數據信息存在不準確、不完整或者不一致等情形的；

（21）其他以任何形式謀取或輸送不正當利益或者不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔等影響網下發(fā)行秩序的情形。

四、確定發(fā)行價格和有效報價投資者

（一）確定發(fā)行價格

1、初步詢價結束后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）根據剔除無效報價后的初步詢價結果，對所有符合條件的網下投資者所屬配售對象的報價按照申購價格由高到低、同一申購價格上按配售對象的擬申購數量由小到大、同一申購價格同一擬申購數量的按申報時間（申報時間以深交所網下發(fā)行電子平臺記錄為準）由晚到早、同一擬申購價格同一擬申購數量同一申購時間上按深交所網下發(fā)行電子平臺自動生成的配售對象順序從后到前的順序排序，剔除報價最高部分配售對象的報價，剔除的擬申購量不低于所有符合條件的網下投資者擬申購總量的1%。當擬剔除的最高申報價格部分中的最低價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格上的申購可不再剔除。剔除部分的配售對象不得參與網下申購。

在剔除最高部分報價后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）根據剩余網下發(fā)行詢價報價情況及擬申購數量、綜合評估發(fā)行人合理投資價值、可比公司二級市場估值水平、所屬行業(yè)二級市場估值水平、募集資金需求及承銷風險等因素，審慎合理確定發(fā)行價格、最終發(fā)行數量、有效報價投資者及有效擬申購數量。發(fā)行人和保薦人（主承銷商）按照上述原則確定的有效報價網下投資者家數不少于10家。

2、發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將在2024年9月12日（T-1日）刊登的《發(fā)行公告》中披露下列信息：

（1）同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率；

（2）剔除最高報價部分后所有網下投資者及各類網下投資者剩余報價的中位數和加權平均數；

（3）剔除最高報價部分后公募基金、社?；稹B(yǎng)老金、年金基金、保險資金和合格境外投資者資金剩余報價的中位數和加權平均數；

（4）網下投資者詳細報價情況，具體包括投資者名稱、配售對象信息、申購價格及對應的擬申購數量、發(fā)行價格確定的主要依據，以及發(fā)行價格所對應的網下投資者超額認購倍數。

3、若本次發(fā)行的發(fā)行價格超過《發(fā)行公告》中披露的剔除最高報價后網下投資者報價的中位數和加權平均數，剔除最高報價后公募基金、社?；稹B(yǎng)老金、年金基金、保險資金和合格境外投資者資金報價中位數和加權平均數孰低值，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將在網上申購前發(fā)布《投資風險特別公告》，詳細說明定價的合理性，提示投資者注意投資風險。同時，保薦人相關子公司將按照相關規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

若發(fā)行人和保薦人（主承銷商）確定的發(fā)行價格對應市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率（中證指數有限公司發(fā)布的同行業(yè)最近一個月靜態(tài)平均市盈率），發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將在網上申購前發(fā)布《投資風險特別公告》，詳細說明定價合理性，提示投資者注意投資風險。

4、申報價格不低于發(fā)行價格且未被剔除或未被認定為無效的報價為有效報價，有效報價對應的申報數量為有效申報數量。有效報價的投資者數量不得少于10家；少于10家的，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將中止發(fā)行并予以公告，中止發(fā)行后，在中國證監(jiān)會同意注冊決定的有效期內，且滿足會后事項監(jiān)管要求的前提下，經向深交所備案后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將擇機重啟發(fā)行。

（二）確定有效報價投資者

在初步詢價期間提供有效報價的網下投資者方可參與且必須參與網下申購。發(fā)行價格及其確定過程，可參與本次網下申購的配售對象名單及其相應的有效擬申購數量信息將在2024年9月12日（T-1日）刊登的《發(fā)行公告》中披露。

申報價格不低于發(fā)行價格且未被剔除或未被認定為無效的報價為有效報價，有效報價對應的申報數量為有效申報數量。有效報價的投資者數量不得少于10家；少于10家的，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將中止發(fā)行并予以公告，中止發(fā)行后，在中國證監(jiān)會予以注冊決定的有效期內，且滿足會后事項監(jiān)管要求的前提下，經向深交所備案后，發(fā)行人和主承銷商將擇機重啟發(fā)行。

在確定發(fā)行價格后，若網下投資者管理的任意配售對象在初步詢價階段申報價格不低于發(fā)行價格，且未作為最高報價部分被剔除，則該網下投資者被視為有效報價投資者，方有資格且有義務作為有效報價投資者參與申購。

五、網下網上申購

（一）網下申購

本次發(fā)行網下申購的時間為2024年9月13日（T日）的9:30-15:00。《發(fā)行公告》中公布的全部有效報價配售對象必須參與網下申購。在參與網下申購時，網下有效報價投資者應通過深交所網下發(fā)行電子平臺為其管理的有效報價配售對象錄入申購記錄。申購記錄中申購價格為確定的發(fā)行價格，申購數量須為其初步詢價中的有效擬申購數量，且不超過網下申購數量上限。

網下投資者在2024年9月13日（T日）參與網下申購時，無需為其管理的配售對象繳付申購資金，獲得初步配售后在2024年9月19日（T+2日）足額繳納認購資金。

（二）網上申購

本次網上申購的時間為2024年9月13日（T日）9:15-11:30，13:00-15:00。本次網上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)進行。持有深交所股票賬戶卡并開通創(chuàng)業(yè)板交易權限且滿足《投資者適當性管理辦法》的境內自然人、法人及其它機構（法律、法規(guī)禁止購買者除外）可參與網上申購。根據投資者持有的市值確定其網上可申購額度，持有市值10,000元以上（含10,000元）深交所非限售A股股份及非限售存托憑證市值的投資者才能參與新股申購，每5,000元市值可申購500股，不足5,000元的部分不計入申購額度。每一個申購單位為500股，申購數量應當為500股或其整數倍，但申購上限不得超過本次網上初始發(fā)行股數的千分之一，即不超過6,000股，具體網上發(fā)行數量將在《發(fā)行公告》中披露。投資者持有的市值按其2024年9月11日（T-2日）前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值計算，可同時用于2024年9月13日（T日）申購多只新股。投資者相關證券賬戶開戶時間不足20個交易日的，按20個交易日計算日均持有市值。投資者持有的市值應符合《網上發(fā)行實施細則》的相關規(guī)定。

網上投資者應當自主表達申購意向，不得概括委托證券公司代其進行新股申購。

網上投資者在2024年9月13日（T日）參與網上申購時，無需繳納申購款，2024年9月19日（T+2日）根據中簽結果繳納認購資金。

參與本次發(fā)行初步詢價的配售對象，無論是否為有效報價，均不得再參與網上申購，若配售對象同時參與網下詢價和網上申購的，網上申購部分為無效申購。

參與戰(zhàn)略配售的投資者不得參與網上發(fā)行與網下發(fā)行，但證券投資基金管理人管理的未參與戰(zhàn)略配售的公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、年金基金除外。

六、本次發(fā)行回撥機制

本次發(fā)行網上網下申購于2024年9月13日（T日）15:00同時截止。申購結束后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將根據網上申購情況于2024年9月13日（T日）決定是否啟動回撥機制，對網下、網上發(fā)行的規(guī)模進行調節(jié)?；負軝C制的啟動將根據網上投資者初步有效申購倍數確定：

網上投資者初步有效申購倍數=網上有效申購數量/回撥前網上發(fā)行數量。

有關回撥機制的具體安排如下：

1、最終戰(zhàn)略配售數量與初始戰(zhàn)略配售數量的差額部分，將于2024年9月11日（T-2日）首先回撥至網下發(fā)行。具體回撥機制如下：如果最終戰(zhàn)略配售數量小于初始戰(zhàn)略配售數量，最終戰(zhàn)略配售數量與初始戰(zhàn)略配售數量的差額部分將首先回撥至網下發(fā)行，《發(fā)行公告》中披露的初始網下發(fā)行數量相應增加；如果最終戰(zhàn)略配售數量等于初始戰(zhàn)略配售數量，則不進行回撥，初始網下發(fā)行數量不變。上述回撥情況將在《發(fā)行公告》中披露；

2、網上、網下均獲得足額認購的情況下，若網上投資者有效申購倍數未超過50倍的，將不啟動回撥機制；若網上投資者有效申購倍數超過50倍且不超過100倍（含）的，應從網下向網上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數量的10%；網上投資者有效申購倍數超過100倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數量的20%；回撥后無限售期的網下發(fā)行數量原則上不超過本次公開發(fā)行股票數量的70%；前述所指公開發(fā)行股票數量按照扣除戰(zhàn)略配售數量計算，網下投資者因網下發(fā)行部分采用比例限售方式而限售的10%的股份，無需扣除；

3、在網上發(fā)行未獲得足額申購的情況下，可以回撥給網下投資者，向網下回撥后，有效報價投資者仍未能足額申購的情況下，則中止發(fā)行；

4、在網下發(fā)行未獲得足額申購的情況下，不足部分不向網上回撥，中止發(fā)行。

在發(fā)生回撥的情形下，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將及時啟動回撥機制，并于2024年9月18日（T+1日）在《河北廣電無線傳媒股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網上申購情況及中簽率公告》中披露。

七、網下配售原則

發(fā)行人和保薦人（主承銷商）在完成回撥后，將根據以下原則對網下投資者進行配售：

1、保薦人（主承銷商）及發(fā)行人將對提供有效報價的網下投資者是否符合保薦人（主承銷商）及發(fā)行人確定的網下投資者標準進行核查，不符合配售投資者條件的，將被剔除，不能參與網下配售；

2、保薦人（主承銷商）將提供有效報價并按規(guī)定參加網下申購的符合配售條件的網下投資者分為以下兩類，并對同類別網下投資者采取比例配售方式進行配售，投資者的分類標準為：

（1）公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險資金和合格境外投資者為A類投資者，其配售比例為RA；

（2）所有不屬于A類的網下投資者為B類投資者，其配售比例為RB。

3、配售規(guī)則和配售比例的確定

保薦人（主承銷商）將根據網下有效申購情況，按照兩類配售對象的配售比例關系RA≥RB進行配售，調整原則：

優(yōu)先安排不低于回撥后網下發(fā)行股票數量的70%向A類投資者進行同比例配售，如果A類投資者的有效申購量不足安排數量的，則其有效申購將獲得全額配售，剩余部分可向B類投資者進行配售。在向A類和B類投資者配售時，保薦人（主承銷商）確保向A類投資者的配售比例不低于B類投資者，即RA≥RB；如初步配售后已滿足以上要求，則不做調整。

4、配售數量的計算：

某一配售對象的獲配股數=該配售對象的有效申購數量×該類配售比例

保薦人（主承銷商）將根據以上標準得出各類投資者的配售比例和獲配股數。在實施配售過程中，每個配售對象的獲配數量向下取整后精確到1股，產生的零股分配給A類投資者中申購數量最大的配售對象；若配售對象中沒有A類投資者，則產生的零股分配給B類投資者中申購數量最大的配售對象；當申購數量相同時，產生的零股分配給申購時間（以深交所網下發(fā)行電子平臺顯示的申報時間及申報編號為準）最早的配售對象。若由于獲配零股導致超出該配售對象的有效申購數量時，則超出部分順序配售給下一配售對象，直至零股分配完畢。

如網下有效申購總量等于本次網下最終發(fā)行數量，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將按照配售對象的實際申購數量直接進行配售。

如網下有效申購總量小于本次網下發(fā)行數量，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將中止發(fā)行。

5、網下比例限售

網下發(fā)行部分采用比例限售方式，網下投資者應當承諾其獲配股票數量的10%（向上取整計算）限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個月。即每個配售對象獲配的股票中，90%的股份無限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期為6個月，限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開始計算。

網下投資者參與初步詢價報價及網下申購時，無需為其管理的配售對象填寫限售期安排，一旦報價即視為接受本公告所披露的網下限售期安排。

八、投資者繳款

（一）網下投資者繳款

發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將在2024年9月19日（T+2日）刊登的《網下發(fā)行初步配售結果公告》中公布網下初步配售結果，并對于提供有效報價但未參與申購或未足額申購的投資者列表公示?！毒W下發(fā)行初步配售結果公告》中披露的獲得初步配售的全部網下有效配售對象，需在2024年9月19日（T+2日）8:30-16:00足額繳納認購資金，認購資金應當于2024年9月19日（T+2日）16:00前到賬。

認購資金應該在規(guī)定時間內足額到賬，未在規(guī)定時間內或未按要求足額繳納認購資金的，該配售對象獲配新股全部無效。多只新股同日發(fā)行時出現前述情形的，該配售對象全部無效。不同配售對象共用銀行賬戶的，若認購資金不足，共用銀行賬戶的配售對象獲配新股全部無效。網下投資者如同日獲配多只新股，請按每只新股分別繳款，并按照規(guī)范填寫備注。

網下投資者在辦理認購資金劃付時，應在付款憑證備注欄注明認購所對應的新股代碼，備注格式為：“B001999906WXFX301551”，未注明或備注信息錯誤將導致劃付失敗。網下投資者如同日獲配多只新股，請務必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產生的后果由投資者自行承擔。

保薦人（主承銷商）將在2024年9月23日（T+4日）刊登的《河北廣電無線傳媒股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結果公告》（以下簡稱“《發(fā)行結果公告》”）中披露網上、網下投資者獲配未繳款金額以及保薦人（主承銷商）的包銷比例，列表公示并著重說明獲得初步配售但未及時足額繳款的網下投資者。

提供有效報價網下投資者未參與網下申購或者未足額申購或者獲得初步配售的網下投資者未按照最終確定的發(fā)行價格與獲配數量及時足額繳納認購資金的，將被視為違約并應承擔違約責任，保薦人（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協會備案。網下投資者或其管理的配售對象在證券交易所各市場板塊相關項目的違規(guī)次數合并計算。配售對象被列入限制名單期間，該配售對象不得參與證券交易所各市場板塊相關項目的網下詢價和配售業(yè)務。網下投資者被列入限制名單期間，其所管理的配售對象均不得參與證券交易所各市場板塊相關項目的網下詢價和配售業(yè)務。

（二）網上投資者繳款

網上投資者申購新股中簽后，應根據《河北廣電無線傳媒股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網上搖號中簽結果公告》履行資金交收義務，確保其資金賬戶在2024年9月19日（T+2日）日終有足額的新股認購資金，不足部分視為放棄認購，由此產生的后果及相關法律責任由投資者自行承擔。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規(guī)定。

特別提醒，網上投資者連續(xù)12個月內累計出現3次中簽后未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網上申購。放棄認購的次數按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉換公司債券與可交換公司債券的次數合并計算。

（三）參與戰(zhàn)略配售的投資者繳款

2024年9月9日（T-4日）前（含當日），其他參與戰(zhàn)略配售的投資者將向保薦人（主承銷商）足額繳納認購資金。

如本次發(fā)行價格超過剔除最高報價后網下投資者報價的中位數和加權平均數，剔除最高報價后公募基金、社?；?、養(yǎng)老金、年金基金、保險資金和合格境外投資者資金報價中位數和加權平均數孰低值，保薦人相關子公司將按照相關規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售并于2024年9月9日（T-4日）前（含當日）向保薦人（主承銷商）足額繳納認購資金。如保薦人相關子公司繳納的認購資金低于最終獲配的金額，保薦人相關子公司將于2024年9月11日（T-2日）前（含當日）足額繳納差額部分認購資金。最終戰(zhàn)略配售數量與初始戰(zhàn)略配售數量的差額部分將首先回撥至網下發(fā)行。

致同會計師事務所（特殊普通合伙）將于2024年9月23日（T+4日）對參與戰(zhàn)略配售的投資者繳納的認購資金的到賬情況進行審驗，并出具驗資報告。

（四）未繳款情況處理

對未在規(guī)定時間內或未按要求足額繳納認購資金的網下發(fā)行配售對象，中國結算深圳分公司將對其全部的初步獲配新股進行無效處理，相應的無效認購股份由保薦人（主承銷商）包銷。

對于因網上認購投資者資金不足而全部或部分放棄認購的股數，以實際不足資金為準，最小單位為1股，可不為500股的整數倍。投資者放棄認購的股票由保薦人（主承銷商）負責包銷。

九、投資者放棄認購部分股份處理

當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足扣除最終戰(zhàn)略配售數量后本次公開發(fā)行數量的70%時，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。

當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不低于扣除最終戰(zhàn)略配售數量后本次公開發(fā)行數量的70%時，本次發(fā)行因網下、網上投資者未足額繳納申購款而放棄認購的股票由保薦人（主承銷商）包銷。中信建投證券可能承擔的最大包銷責任為本次公開發(fā)行數量的30%，即1,200.30萬股。

網下、網上投資者獲配未繳款金額以及保薦人（主承銷商）的包銷比例等具體情況請見2024年9月23日（T+4日）刊登的《發(fā)行結果公告》。

十、中止發(fā)行情況

本次發(fā)行可能因下列情形中止：

（1）初步詢價結束后，報價的網下投資者數量不足10家的；

（2）初步詢價結束后，剔除最高報價部分后，有效報價的網下投資者數量不足10家的；

（3）初步詢價結束后，擬申購總量不足初步詢價階段網下初始發(fā)行數量的，或剔除最高報價部分后剩余擬申購總量不足初步詢價階段網下初始發(fā)行數量的；

（4）發(fā)行價格未達發(fā)行人預期或發(fā)行人和保薦人（主承銷商）就確定發(fā)行價格未能達成一致意見；

（5）發(fā)行人預計發(fā)行后總市值不滿足其在招股說明書中明確選擇的市值與財務指標上市標準的。預計發(fā)行后總市值是指初步詢價結束后，按照確定的發(fā)行價格乘以發(fā)行后總股本（不含采用超額配售選擇權發(fā)行的證券數量）計算的總市值；

（6）保薦人相關子公司未按照《業(yè)務實施細則》及其作出的承諾實施跟投的；

（7）網下申購總量小于網下初始發(fā)行數量的；

（8）若網上申購不足，申購不足部分向網下回撥后，網下投資者未能足額認購的；

（9）扣除最終戰(zhàn)略配售數量后，網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發(fā)行數量的70%；

（10）發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大事項影響本次發(fā)行的；

（11）根據《管理辦法》第五十六條和《業(yè)務實施細則》第七十一條，中國證監(jiān)會和深交所發(fā)現證券發(fā)行承銷過程存在涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和保薦人（主承銷商）暫?；蛑兄拱l(fā)行，深交所將對相關事項進行調查，并上報中國證監(jiān)會。

如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將中止發(fā)行并及時公告中止發(fā)行原因、恢復發(fā)行安排等事宜。投資者已繳納認購款的，發(fā)行人、保薦人（主承銷商）、深交所和中國結算深圳分公司將盡快安排已經繳款投資者的退款事宜。中止發(fā)行后，在中國證監(jiān)會予以注冊決定的有效期內，且滿足會后事項監(jiān)管要求的前提下，經向深交所備案后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將擇機重啟發(fā)行。

十一、發(fā)行人和保薦人（主承銷商）聯系方式

（一）發(fā)行人：河北廣電無線傳媒股份有限公司

法定代表人：周江松

聯系地址：石家莊市橋西區(qū)西城國際8-9層

聯系人：馬志民

電話：0311-87119025

傳真：0311-87119111

（二）保薦人（主承銷商）：中信建投證券股份有限公司

法定代表人：王常青

聯系地址：北京市朝陽區(qū)景輝街16號院1號樓泰康集團大廈十層

聯系人：股權資本市場部

電話：010-56051595、010-56051599

傳真：010-56160130

發(fā)行人：河北廣電無線傳媒股份有限公司

保薦人（主承銷商）：中信建投證券股份有限公司

2024年9月5日