根據(jù)國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）與國(guó)聯(lián)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)聯(lián)證券”）簽署的國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司開放式證券投資基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，自2024年9月9日起，增加國(guó)聯(lián)證券為本公司旗下部分基金的銷售機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、業(yè)務(wù)范圍

投資者可在國(guó)聯(lián)證券的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理下述基金的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資等相關(guān)業(yè)務(wù)：

國(guó)聯(lián)安中短債債券型證券投資基金（基金簡(jiǎn)稱：國(guó)聯(lián)安中短債債券；基金代碼：A類014636、C類014637）

國(guó)聯(lián)安貨幣市場(chǎng)證券投資基金（基金簡(jiǎn)稱：國(guó)聯(lián)安貨幣；基金代碼：A級(jí)253050）

二、定期定額投資業(yè)務(wù)規(guī)則

定期定額投資業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“定投”）是指投資者通過(guò)向有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由指定的銷售機(jī)構(gòu)在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動(dòng)扣款并于每期約定的申購(gòu)日提交基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式。定期定額投資業(yè)務(wù)并不構(gòu)成對(duì)基金日常申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的影響，投資者在辦理相關(guān)基金定期定額投資業(yè)務(wù)的同時(shí)，仍然可以進(jìn)行日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。

1、適用投資者范圍

基金定投業(yè)務(wù)適用于符合基金合同的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

2、辦理場(chǎng)所

投資者可到國(guó)聯(lián)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)國(guó)聯(lián)證券認(rèn)可的受理方式辦理定投業(yè)務(wù)申請(qǐng)。具體受理網(wǎng)點(diǎn)或受理方式見國(guó)聯(lián)證券各分支機(jī)構(gòu)的公告。

3、辦理時(shí)間

本業(yè)務(wù)的申請(qǐng)受理時(shí)間與本公司管理的基金在國(guó)聯(lián)證券進(jìn)行日常申購(gòu)業(yè)務(wù)的受理時(shí)間相同。

4、申請(qǐng)方式

（1）凡申請(qǐng)辦理定投業(yè)務(wù)的投資者須首先開立本公司開放式基金賬戶（已開戶者除外），具體開戶程序請(qǐng)遵循國(guó)聯(lián)證券的規(guī)定。

（2）已開立國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司開放式基金賬戶的投資者請(qǐng)攜帶本人有效身份證件及相關(guān)業(yè)務(wù)憑證，到國(guó)聯(lián)證券各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或國(guó)聯(lián)證券認(rèn)可的受理方式申請(qǐng)?jiān)鲩_交易賬號(hào)（已在國(guó)聯(lián)證券開戶者除外），并申請(qǐng)辦理定投業(yè)務(wù)，具體辦理程序請(qǐng)遵循國(guó)聯(lián)證券的規(guī)定。

5、扣款方式和扣款日期

投資者須遵循國(guó)聯(lián)證券的基金定投業(yè)務(wù)規(guī)則，指定本人的人民幣結(jié)算賬戶作為扣款賬戶，根據(jù)國(guó)聯(lián)證券規(guī)定的日期進(jìn)行定期扣款。

6、扣款金額

投資者應(yīng)與國(guó)聯(lián)證券就相關(guān)基金申請(qǐng)開辦定投業(yè)務(wù)約定每月固定扣款金額，具體最低申購(gòu)金額遵循國(guó)聯(lián)證券的規(guī)定，但每月最少不得低于人民幣100元（含100元）。

7、定投業(yè)務(wù)申購(gòu)費(fèi)率

參加定投業(yè)務(wù)適用的申購(gòu)費(fèi)率同相關(guān)基金的招募說(shuō)明書及其更新或相關(guān)的最新公告中載明的申購(gòu)費(fèi)率。

8、交易確認(rèn)

每月實(shí)際扣款日即為基金申購(gòu)申請(qǐng)日，并以該日（T日）的基金單位資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購(gòu)份額，申購(gòu)份額將在T+1工作日確認(rèn)成功后直接計(jì)入投資者的基金賬戶內(nèi)。基金份額確認(rèn)查詢起始日為 T+2工作日。

9、定期定額投資業(yè)務(wù)的變更和終止

（1）投資者變更每期扣款金額、扣款日期、扣款賬戶等，須攜帶本人有效身份證件及相關(guān)憑證到原銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)國(guó)聯(lián)證券認(rèn)可的受理方式申請(qǐng)辦理業(yè)務(wù)變更，具體辦理程序遵循國(guó)聯(lián)證券的規(guī)定。

（2）投資者終止本業(yè)務(wù)，須攜帶本人有效身份證件及相關(guān)憑證到國(guó)聯(lián)證券申請(qǐng)辦理業(yè)務(wù)終止，具體辦理程序遵循國(guó)聯(lián)證券的有關(guān)規(guī)定。

（3）本業(yè)務(wù)變更和終止的生效日遵循國(guó)聯(lián)證券的具體規(guī)定。

三、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

基金轉(zhuǎn)換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只開放式基金份額。基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的、同一收費(fèi)模式的開放式基金。

1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算：

進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換的總費(fèi)用包括轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)、轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)三部分。

（1）轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)率為零。如基金轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)率調(diào)整將另行公告。

（2）轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購(gòu)費(fèi)率的差額計(jì)算收取，具體計(jì)算公式如下：

轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率 = max [（轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率），0 ]，即轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率減去轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率，如為負(fù)數(shù)則取零。

前端份額之間轉(zhuǎn)換的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率按轉(zhuǎn)出金額對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率作為依據(jù)來(lái)計(jì)算。后端份額之間轉(zhuǎn)換的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為零，因此申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)為零。

2、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式：

轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)＋轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)＋申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)

其中：

轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)＝0

贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)＝(轉(zhuǎn)出金額－贖回費(fèi))×申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率/(1+申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率)

（1）如果轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率 〉 轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)+申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)

（2）如果轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率 ≥ 轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)

（3）轉(zhuǎn)入金額 = 轉(zhuǎn)出金額 - 轉(zhuǎn)換費(fèi)用

（4）轉(zhuǎn)入份額 = 轉(zhuǎn)入金額 / 轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值

其中，轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率均以轉(zhuǎn)出金額作為確定依據(jù)。

注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

3、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則：

（1）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。

（2）基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

（3）正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T+1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T+2日后（包括該日）投資者可在相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。

（4）目前，每次對(duì)上述單只基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申請(qǐng)?jiān)瓌t上不得低于100份基金份額；如因某筆基金轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)導(dǎo)致該基金單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于100份時(shí)，基金管理人將該交易賬戶保留的基金份額余額一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)限額限制。

（5）單個(gè)開放日單只基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額與轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)，扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額與轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開放日該基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先等級(jí)，基金管理人可根據(jù)該基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。

（6）目前，原持有基金為前端收費(fèi)模式下基金份額的，只能轉(zhuǎn)換為其他前端收費(fèi)模式的基金份額，后端收費(fèi)模式下的基金份額只能轉(zhuǎn)換為其他后端收費(fèi)模式的基金份額。

（7）上述業(yè)務(wù)規(guī)則具體以各相關(guān)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

（8）在國(guó)聯(lián)證券具體可辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的本公司旗下基金，為國(guó)聯(lián)證券已銷售并開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金。

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則并公告。

四、投資者可以通過(guò)以下途徑了解或咨詢相關(guān)詳情

1、國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司：

客戶服務(wù)熱線：021-38784766，400-700-0365（免長(zhǎng)途話費(fèi)）

網(wǎng)站：www.cpicfunds.com

2、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司：

客戶服務(wù)熱線：95570

網(wǎng)站：www.glsc.com.cn

五、重要提示

1、本公告僅就國(guó)聯(lián)證券開通本公司旗下部分基金的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資等相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的事項(xiàng)予以公告。今后國(guó)聯(lián)證券若代理本公司旗下其他基金的銷售及相關(guān)業(yè)務(wù)，屆時(shí)將另行公告。

2、本公告涉及上述基金在國(guó)聯(lián)證券辦理基金銷售業(yè)務(wù)的其他未明事項(xiàng)，敬請(qǐng)遵循國(guó)聯(lián)證券的具體規(guī)定。

3、投資者辦理基金交易等相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)仔細(xì)閱讀相關(guān)基金的基金合同、招募說(shuō)明書及其更新、產(chǎn)品資料概要及其更新、風(fēng)險(xiǎn)提示及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作指南等文件。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸本公司所有。

風(fēng)險(xiǎn)提示：本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其將來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成特定基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。

銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書》和《產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。

特此公告。

國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司

二〇二四年九月九日