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“批量處罰”證券從業(yè)者違規(guī)炒股 監(jiān)管部門持續(xù)凈化證券行業(yè)生態(tài)
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◎編輯 孫越
近日，北京證監(jiān)局針對違規(guī)炒股開出批量罰單——20人被警示，1人被談話，具備極強警示意義。而據(jù)不完全統(tǒng)計，截至9月18日，今年以來已有超百名證券從業(yè)人員被罰。
年初至今，監(jiān)管部門多次重申證券從業(yè)人員勿要觸碰違規(guī)炒股“紅線”，嚴查嚴打從業(yè)人員違規(guī)炒股行為。業(yè)內(nèi)人士認為，監(jiān)管部門對違規(guī)炒股行為重拳出擊，對管控不力的機構(gòu)從嚴問責(zé)，有利于加快形成從業(yè)人員管理“嚴”的氛圍，持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。
追溯久、處罰嚴
上海證券報編輯梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來，監(jiān)管已發(fā)布近50條與從業(yè)人員違規(guī)炒股相關(guān)的罰單。除了罰單發(fā)布密度升級以外，還呈現(xiàn)多個特點：
一是批量處罰頻現(xiàn)。今年初，中國證監(jiān)會集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)等進行立體化懲戒。證監(jiān)會對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元；對1人作出終身證券市場禁入措施；將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機關(guān)處理；對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認定為不適當(dāng)人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。
北京證監(jiān)局9月14日最新發(fā)布的一張罰單中，有20名證券從業(yè)人員因買賣股票被出具警示函。同日，北京證監(jiān)局對莊某某采取出具監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施，其作為證券從業(yè)人員，同樣曾存在買賣股票的行為。
二是追溯歷史久。一旦被監(jiān)管追查，不論是多少年前的違規(guī)行為，都會被查處。銷戶、銷號、換設(shè)備等手段不能抹去歷史客觀事實，此外，離職人員也不能幸免。
天津證監(jiān)局披露的罰單顯示，平安證券天津分公司證券從業(yè)人員邊某元因違規(guī)炒股被處罰10萬元。2019年2月1日，邊某元入職平安證券天津分公司，擔(dān)任財富經(jīng)理，2021年11月10日離職。綜上，邊某元于2019年2月1日至2021年11月10日在平安證券天津分公司工作，屬于證券從業(yè)人員。
三是處罰認定嚴。即使未獲取收益分成或報酬、即使投訴糾紛處置達成和解、即使反映經(jīng)濟困難，仍不影響違規(guī)事實認定，也不會免除處罰。
事實上，違規(guī)炒股巨額虧損的案例并不少見。例如，今年6月，重慶證監(jiān)局發(fā)布的一份行政處罰決定書顯示，西南證券重慶潼南證券營業(yè)部員工何某違規(guī)炒股，總計虧損106.98萬元，仍被處以10萬元罰款。
在業(yè)內(nèi)人士看來，監(jiān)管部門的嚴厲處罰表明了其維護市場秩序、保護投資者利益的堅定決心。通過較大的處罰力度，監(jiān)管部門能夠有效震懾潛在的違規(guī)行為者，這種“以儆效尤”的方式有助于構(gòu)建更加良好的行業(yè)風(fēng)氣和職業(yè)道德。
“踩紅線”為何屢禁不止
監(jiān)管部門多次重申從業(yè)人員莫碰違規(guī)炒股的“紅線”，但仍有人鋌而走險，背后癥結(jié)何在？
業(yè)內(nèi)人士認為，歸根結(jié)底還是證券從業(yè)人員面對利益誘惑時抱有僥幸心理，守法合規(guī)意識淡薄。“證券從業(yè)人員距離股票市場更近，加之利用親屬賬戶、借用客戶賬戶等炒股的行為隱蔽性強，部分員工自身守法意識不強，在高額利益的誘惑下滑向了違法違規(guī)的泥潭?！比A東某券商營業(yè)部的負責(zé)人說道。
員工違規(guī)炒股頻現(xiàn)，也在一定程度上暴露出證券公司的內(nèi)部管理和外部約束機制亟待進一步健全。從罰單來看，一線營業(yè)部往往是違規(guī)炒股的“重災(zāi)區(qū)”，違規(guī)炒股員工多數(shù)為營業(yè)部投資顧問助理、高級投資顧問、營業(yè)部總經(jīng)理等。
一位券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員表示，券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)存在網(wǎng)點多、員工數(shù)量大、專業(yè)化水平參差不齊等現(xiàn)象，管理上難度相對較大。這與券商線上化展業(yè)趨勢以及公司管理的集中化導(dǎo)向也有較大關(guān)系。例如，分支機構(gòu)的人員規(guī)模和崗位設(shè)置發(fā)生較大程度調(diào)整時，相關(guān)人員與崗位在調(diào)整過程中可能會反應(yīng)不及時，出現(xiàn)和監(jiān)管要求相錯位的情況。
上海新古律師事務(wù)所王懷濤律師認為，除自身合規(guī)意識不足、企業(yè)內(nèi)部管理缺失外，還有可能是因為信息不對稱、監(jiān)管難度較大，導(dǎo)致部分人認為“違規(guī)了也不會被發(fā)現(xiàn)”“被發(fā)現(xiàn)了被處罰了也還有得賺”。約束違規(guī)炒股行為，需要通過技術(shù)手段提高監(jiān)控的全面性和準確性，同時也必須有嚴厲的處罰措施，大幅提升中介機構(gòu)員工的違法成本。
強化監(jiān)管與提升內(nèi)控并重
從業(yè)人員違規(guī)炒股，一直是證券領(lǐng)域違法違規(guī)行為的高發(fā)地帶，監(jiān)管亦對此持續(xù)保持高壓態(tài)勢。近年來，證監(jiān)會嚴厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制。
此外，在完善制度機制方面，今年8月上旬，券商2024年度分類評級結(jié)果出爐，評價體系內(nèi)再度明確了對董監(jiān)高人員、主要業(yè)務(wù)人員違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客理財?shù)葐栴}予以扣分，傳導(dǎo)以合規(guī)風(fēng)控為本的鮮明導(dǎo)向。
受訪人士表示，強化外部監(jiān)管的同時，券商也要優(yōu)化自身治理。不僅要加強從業(yè)人員合規(guī)管理，更要健全內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責(zé)機制，推動券商行業(yè)向更加規(guī)范、專業(yè)的方向發(fā)展。
上海蘭迪律師事務(wù)所馬佳律師認為：從規(guī)范制度的角度而言，要盡快建立嚴格的信息分級、信息屏障制度，明確工作人員可以獲取的信息范圍，杜絕越級、超范圍獲取上市公司信息的情形；從技術(shù)管控的角度而言，借助現(xiàn)代IT技術(shù)實施監(jiān)管，以及通過交易行為大數(shù)據(jù)對客戶進行畫像，也有助于及時發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)炒股等異常交易行為。
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