證券代碼：603220 證券簡(jiǎn)稱：中貝通信 公告編號(hào)：2024-092

債券代碼：113678 債券簡(jiǎn)稱：中貝轉(zhuǎn)債

中貝通信集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于調(diào)整回購(gòu)注銷2021年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃部分限制性股票數(shù)量及價(jià)格的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

中貝通信集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“中貝通信”）于2024年9月20日召開(kāi)的第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整回購(gòu)注銷2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票數(shù)量及價(jià)格的議案》，鑒于公司于2024年7月24日實(shí)施2023年度權(quán)益分派，以公司總股本335,240,376股為基數(shù)，以資本公積向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.3股，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定和規(guī)則以及公司2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，對(duì)回購(gòu)注銷部分限制性股票數(shù)量與價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，數(shù)量由1,415,233股調(diào)整為1,839,803股，授予價(jià)格由8.4元/股調(diào)整為6.4615元/股。具體內(nèi)容公告如下：

一、已履行的決策程序和信息披露情況

1、2021年7月28日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃名單進(jìn)行了初步核實(shí)。

2、2021年8月9日，公司披露《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象均符合有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

3、2021年8月13日，公司召開(kāi)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要〉的議案》《關(guān)于〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。

4、2021年8月16日，公司披露《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。經(jīng)核查，在策劃本次激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)過(guò)程中及本激勵(lì)計(jì)劃首次公開(kāi)披露前6個(gè)月，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象存在利用與激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為，或發(fā)生泄露本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形；所有激勵(lì)對(duì)象的行為均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，均不存在構(gòu)成內(nèi)幕交易的行為。

5、2021年9月3日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了確認(rèn)。

6、2021年9月27日，公司完成限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記工作，向37名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票373.8081萬(wàn)股，限制性股票登記日為2021年9月27日。

7、2022年5月6日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》《關(guān)于注銷回購(gòu)專用證券賬戶剩余股份的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。

因暫緩授予激勵(lì)對(duì)象張宏濤先生自愿放棄擬授予其的全部限制性股票，公司同意對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，激勵(lì)對(duì)象由38人調(diào)整為37人，向激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票數(shù)量由393.8031萬(wàn)股調(diào)整為373.8081萬(wàn)股，回購(gòu)專用賬戶中剩余200,000股也將按照相關(guān)規(guī)定同步辦理注銷程序。

公司業(yè)績(jī)未滿足第一期解除限售條件，董事會(huì)決定對(duì)已獲授的37名激勵(lì)對(duì)象中的36人所獲授對(duì)應(yīng)第一個(gè)解除限售期的限制性股票1,091,424股進(jìn)行回購(gòu)注銷；本次激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象李德富已離職，不再符合股權(quán)激勵(lì)條件，公司同意注銷其全部未解鎖限制性股票100,000股。

8、2023年4月13日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。

公司業(yè)績(jī)未滿足第二期解除限售條件，董事會(huì)決定對(duì)已獲授的36名激勵(lì)對(duì)象中的35人所獲授對(duì)應(yīng)第二個(gè)解除限售期的限制性股票1,061,424股進(jìn)行回購(gòu)注銷；本次激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象梁志大已離職，不再符合股權(quán)激勵(lì)條件，公司同意注銷其剩余未解鎖限制性股票70,000股。

9、2024年4月19日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第二十六會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。

公司業(yè)績(jī)未滿足第三期解除限售條件，董事會(huì)決定對(duì)已獲授的35名激勵(lì)對(duì)象所獲授對(duì)應(yīng)第三個(gè)解除限售期的限制性股票1,415,233股進(jìn)行回購(gòu)注銷。

10、2024年9月20日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整回購(gòu)注銷2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票數(shù)量及價(jià)格的議案》。

因公司實(shí)施2023年度權(quán)益分派，以資本公積向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.3股，公司對(duì)回購(gòu)注銷部分限制性股票數(shù)量與價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，數(shù)量由1,415,233股調(diào)整為1,839,803股，授予價(jià)格由8.4元/股調(diào)整為6.4615元/股。

二、本次回購(gòu)注銷限制性股票的原因、數(shù)量、價(jià)格及回購(gòu)資金來(lái)源

（一）回購(gòu)原因

2024年4月19日，公司第三屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通過(guò)了《2023年年度報(bào)告》，公司2023年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)14,555.26萬(wàn)元。根據(jù)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，公司2023年即第三個(gè)解除限售期的公司層面業(yè)績(jī)考核目標(biāo)為“以2020年凈利潤(rùn)6,788萬(wàn)元為基準(zhǔn)，2023年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于420%，即2023年凈利潤(rùn)不低于35,297.60萬(wàn)元”。

根據(jù)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，因公司未能達(dá)成2023年業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，已獲授的激勵(lì)對(duì)象所獲授的對(duì)應(yīng)第三個(gè)解除限售期的限制性股票1,415,233股，應(yīng)由公司回購(gòu)注銷。

（二）回購(gòu)數(shù)量及價(jià)格的調(diào)整

公司于2024年7月24日實(shí)施2023年度權(quán)益分派，以公司實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日的總股本335,240,376股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.15元（含稅），以資本公積向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.3股。

根據(jù)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，公司進(jìn)行現(xiàn)金分紅時(shí)，激勵(lì)對(duì)象就其獲授的限制性股票應(yīng)取得的現(xiàn)金分紅在代扣代繳個(gè)人所得稅后由激勵(lì)對(duì)象享有；若該部分限制性股票未能解除限售，公司在按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定回購(gòu)該部分限制性股票時(shí)應(yīng)扣除激勵(lì)對(duì)象已享有的該部分現(xiàn)金分紅，并做相應(yīng)會(huì)計(jì)處理。由于激勵(lì)對(duì)象第三期限制性股票未解鎖，其對(duì)應(yīng)的2023年度現(xiàn)金分紅由公司代管，未實(shí)際派發(fā)，因此派息相關(guān)的回購(gòu)價(jià)格不作調(diào)整。

根據(jù)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。

1、回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方式

資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)：

P＝P0÷(1＋n)

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，P0為每股限制性股票授予價(jià)格；n為每股公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或股票拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）。

根據(jù)上述公式，公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格應(yīng)調(diào)整為：

P=P0÷(1＋n)=8.4÷(1+0.3)=6.4615元/股

2、回購(gòu)數(shù)量的調(diào)整方式

根據(jù)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等影響公司股本總額或公司股票數(shù)量事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)數(shù)量做相應(yīng)的調(diào)整：

資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)：

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

根據(jù)上述公式，公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票回購(gòu)數(shù)量應(yīng)調(diào)整為：

Q＝Q0×（1＋n）=1,415,233×（1+0.3）=1,839,803股

（三）回購(gòu)資金來(lái)源

本次限制性股票回購(gòu)資金全部為公司自有資金。

三、本次回購(gòu)注銷完成后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

本次已獲授但尚未解除限售的1,839,803股限制性股票全部注銷完成后，公司總股本將由435,812,489股變更為433,972,686股，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)具體如下：

單位：股

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四、本次注銷完成后對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響

本次回購(gòu)注銷限制性股票調(diào)整數(shù)量及價(jià)格不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，亦不會(huì)損害公司利益和股東權(quán)益。

五、本次回購(gòu)注銷的后續(xù)工作安排

公司董事會(huì)將根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，辦理本次回購(gòu)注銷的相關(guān)手續(xù)，辦理完成后及時(shí)披露回購(gòu)注銷實(shí)施公告。

六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《中貝通信集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《中貝通信集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,監(jiān)事會(huì)同意公司根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整本次擬注銷股權(quán)激勵(lì)股份數(shù)量及價(jià)格。本次調(diào)整不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，亦不會(huì)損害公司利益和股東權(quán)益。

七、法律意見(jiàn)書的結(jié)論性意見(jiàn)

北京國(guó)楓律師事務(wù)所律師認(rèn)為：本次調(diào)整事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《中貝通信集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。

特此公告。

中貝通信集團(tuán)股份有限公司

董事會(huì)

2024年9月23日

證券代碼：603220 證券簡(jiǎn)稱：中貝通信 公告編號(hào)：2024-091

債券代碼：113678 債券簡(jiǎn)稱：中貝轉(zhuǎn)債

中貝通信集團(tuán)股份有限公司

第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

2024年9月20日，中貝通信集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)。本次會(huì)議于2024年9月17日以電話、微信和電子郵件的方式通知各位監(jiān)事。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席劉少禹先生主持，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)及表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》及《中貝通信集團(tuán)股份有限公司章程》等的規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

（一）審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整回購(gòu)注銷2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票數(shù)量及價(jià)格的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《中貝通信集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《中貝通信集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,監(jiān)事會(huì)同意公司根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整本次擬注銷股權(quán)激勵(lì)股份數(shù)量及價(jià)格。本次調(diào)整不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，亦不會(huì)損害公司利益和股東權(quán)益。

經(jīng)表決，3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

特此公告。

中貝通信集團(tuán)股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

2024年9月23日