特別提示

中金聯(lián)東科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（“本基金”）由中金基金管理有限公司（“基金管理人”）依照有關(guān)法律法規(guī)及約定發(fā)起，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（“中國證監(jiān)會”）頒布的《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（“《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》，上海證券交易所（“上交所”）頒布的《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)辦法（試行）》（“《業(yè)務(wù)辦法》”）、《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第2號一一發(fā)售業(yè)務(wù)（試行）》（“《發(fā)售指引》”）、《上海證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)指引（2019年修訂）》，中國證券業(yè)協(xié)會（“證券業(yè)協(xié)會”）頒布的《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細則》（“《網(wǎng)下投資者管理細則》”）等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，以及上交所有關(guān)基金發(fā)售上市規(guī)則和最新操作指引等有關(guān)規(guī)定發(fā)售。

中國國際金融股份有限公司（“中金公司”）擔任本基金管理人財務(wù)顧問。

敬請投資者重點關(guān)注本次發(fā)售中投資者認購和繳款等方面內(nèi)容：

1、本基金將通過向戰(zhàn)略投資者定向配售（“戰(zhàn)略配售”）、向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價發(fā)售（“網(wǎng)下發(fā)售”）及向公眾投資者公開發(fā)售（“公眾發(fā)售”）相結(jié)合的方式進行發(fā)售。

本次戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售及公眾發(fā)售由基金管理人及財務(wù)顧問負責組織。戰(zhàn)略配售通過基金管理人實施；網(wǎng)下發(fā)售通過上交所的“REITs詢價與認購系統(tǒng)”實施；公眾發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上交所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司認可的上交所會員單位（“場內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)”）、基金管理人及其委托的場外基金銷售機構(gòu)實施。

2、詢價結(jié)束后，基金管理人和財務(wù)顧問根據(jù)《中金聯(lián)東科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金份額詢價公告》（“《詢價公告》”）規(guī)定的規(guī)則，對報價投資者進行了核查。經(jīng)基金管理人及財務(wù)顧問核查，所有參與詢價的配售對象均按照《詢價公告》的要求提交相關(guān)資格核查文件；未有配售對象屬于禁止配售范圍。因此，基金管理人及財務(wù)顧問未進行無效報價剔除。

3、基金管理人和財務(wù)顧問根據(jù)詢價結(jié)果，協(xié)商確定本基金認購價格為3.234元/份。網(wǎng)下投資者管理的配售對象擬認購價格不低于認購價格，且未超過詢價區(qū)間上限即為有效報價投資者。

本基金基金份額的認購價格不高于剔除不符合條件的報價后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值。

提供有效報價的網(wǎng)下投資者請按本基金基金份額的認購價格在2024年10月8日（T日，即本基金募集期首日）至2024年10月11日（L日，即本基金募集期結(jié)束日）進行網(wǎng)下認購和繳款，網(wǎng)下認購具體時間為募集期中的每個交易日（9:00-15:00），認購資金繳款于2024年10月11日（L日）17:00前匯至基金管理人指定的銀行賬戶。公眾投資者按本基金基金份額的認購價格在2024年10月8日（T日）至2024年10月11日（L日）可通過場外認購和場內(nèi)認購兩種方式認購本基金（場內(nèi)15:00認購截止，場外認購時間以銷售機構(gòu)規(guī)定為準）。如公眾部分提前結(jié)束募集，基金管理人將另行公告。

4、戰(zhàn)略配售：本基金戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額為365,450,000份，占發(fā)售份額數(shù)量的73.09%，戰(zhàn)略投資者承諾的認購資金應(yīng)于2024年10月11日（L日）17:00前匯至基金管理人指定的銀行賬戶。

5、限售期安排：公眾發(fā)售部分的基金份額無流通限制及鎖定期安排。

網(wǎng)下投資者及其管理的每一配售對象自本基金上市之日起前三個交易日（含上市首日）內(nèi)可交易的份額不超過其獲配份額的 20%；自本基金上市后的第四個交易日起，網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象的全部獲配份額可自由流通。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象一旦報價即視為接受《詢價公告》所披露的上述安排，承諾遵守上述期間的交易要求。監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對網(wǎng)下投資者在上述期間的交易情況進行監(jiān)督管理。

基金管理人將在《中金聯(lián)東科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金合同生效公告》（“《基金合同生效公告》”）中披露本次網(wǎng)下配售對象獲配份額及可交易份額情況，根據(jù)前述網(wǎng)下投資人的交易要求，除可交易份額外，本基金上市之日起前三個交易日（含上市首日）內(nèi)網(wǎng)下配售對象獲配的其他份額不得賣出。上述公告一經(jīng)刊出，即視同已向網(wǎng)下配售對象送達相應(yīng)安排通知，網(wǎng)下投資者應(yīng)嚴格遵守已作出的承諾，如違反，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)采取措施。

戰(zhàn)略投資者認購基金份額的限售期安排詳見“三、（二）承諾認購的基金份額數(shù)量及限售期安排”。

6、投資者認購本基金基金份額的認購費率安排詳見“二、（九）認購費用”。

7、基金管理人和財務(wù)顧問將在網(wǎng)下及公眾發(fā)售結(jié)束后，根據(jù)戰(zhàn)略投資者繳款、網(wǎng)下發(fā)售及公眾發(fā)售認購情況決定是否啟用回撥機制，對戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售和公眾發(fā)售數(shù)量進行調(diào)整。回撥機制的具體安排請見“二、（四）回撥機制”。

8、本公告中公布的全部有效報價配售對象必須參與網(wǎng)下認購，未參與認購或未足額參與認購者，以及未及時足額繳納認購款及相應(yīng)認購費用的，將被視為違約并應(yīng)承擔違約責任，基金管理人和財務(wù)顧問將違約情況報證券業(yè)協(xié)會備案。

9、投資者需充分了解有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金發(fā)售的相關(guān)法律法規(guī)，認真閱讀本基金基金合同、招募說明書等法律文件以及本公告的各項內(nèi)容，知悉本次發(fā)售規(guī)定，并確保認購數(shù)量和未來持有基金份額情況符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。

10、有關(guān)本公告及本次發(fā)售的相關(guān)問題由基金管理人保留最終解釋權(quán)。

重要提示

1、中金聯(lián)東科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金由中金基金管理有限公司依照有關(guān)法律法規(guī)及約定發(fā)起，并經(jīng)中國證監(jiān)會2024年8月2日證監(jiān)許可〔2024〕1121號文《關(guān)于準予中金聯(lián)東科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金注冊的批復(fù)》準予注冊。中國國際金融股份有限公司擔任基金管理人財務(wù)顧問。中國證監(jiān)會對本基金的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金的場內(nèi)簡稱為“中金聯(lián)東”，擴位簡稱為“中金聯(lián)東科創(chuàng)REIT”，基金代碼為“508003”，該代碼同時用于本次發(fā)售的詢價、網(wǎng)下認購及公眾認購。

2、中國證監(jiān)會準予本基金募集的基金份額總額為500,000,000份。本基金戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額為365,450,000份，為本次基金份額發(fā)售總量的73.09%，戰(zhàn)略配售最終發(fā)售份額與戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額的差額（如有）將根據(jù)回撥機制規(guī)定的原則進行回撥。

網(wǎng)下發(fā)售初始發(fā)售份額為94,185,000份，占扣除戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額數(shù)量后發(fā)售份額的70.00%；公眾發(fā)售初始發(fā)售份額為40,365,000份，占扣除戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額數(shù)量后發(fā)售份額的30.00%。最終網(wǎng)下發(fā)售、公眾發(fā)售合計份額為本次發(fā)售總份額扣除戰(zhàn)略配售最終發(fā)售份額，最終網(wǎng)下發(fā)售份額、公眾發(fā)售份額將根據(jù)回撥情況（如有）確定。

（下轉(zhuǎn)18版）

基金管理人：中金基金管理有限公司

基金管理人財務(wù)顧問：中國國際金融股份有限公司

基金托管人：交通銀行股份有限公司