下載APP
保代負(fù)面評(píng)價(jià)制度日趨完善 “看門(mén)人”先要守好自己的“聲譽(yù)之門(mén)”
字體：
小
中
大
■上證時(shí)評(píng)
保代負(fù)面評(píng)價(jià)制度日趨完善
“看門(mén)人”先要守好自己的“聲譽(yù)之門(mén)”
◎編輯 嚴(yán)曉菲
推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，嚴(yán)監(jiān)管不可或缺，永遠(yuǎn)在路上。而嚴(yán)厲懲治“關(guān)鍵少數(shù)”更是監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”的重要著眼點(diǎn)。此次，對(duì)保薦代表人的整肅正是堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”的應(yīng)有之義。
近日，保代分類(lèi)名單D（暫停業(yè)務(wù)類(lèi)）正式啟用，16名保代被公示“暫停營(yíng)業(yè)”，其中來(lái)自頭部券商的保代不在少數(shù)。牽涉的保薦項(xiàng)目包括紫晶存儲(chǔ)、樂(lè)視網(wǎng)、藍(lán)山科技等，而這些項(xiàng)目多涉及財(cái)務(wù)造假，都曾轟動(dòng)一時(shí)，也大都曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)“點(diǎn)名”，列入了當(dāng)年的典型違法案例之中。
與此同時(shí)，保代的個(gè)人執(zhí)業(yè)信息中首次公示了項(xiàng)目撤否情況，超過(guò)3500名保代被公示了項(xiàng)目撤否比例。其中，1000余位保代的項(xiàng)目撤否比例為100%，超600位保代的項(xiàng)目撤否比例在50%至83.33%之間，合計(jì)已占據(jù)“半壁江山”。
近年來(lái)，伴隨著資本市場(chǎng)嚴(yán)監(jiān)管的持續(xù)升級(jí)，財(cái)務(wù)造假等“帶病闖關(guān)”的行為被置于“聚光燈”下審視，這些證券領(lǐng)域違法違規(guī)被罰的“重災(zāi)區(qū)”，亟須“下猛藥”去除病根。
過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間，在IPO過(guò)程中，一旦面對(duì)財(cái)務(wù)存疑的拷問(wèn)，發(fā)行人往往會(huì)選擇“臨陣脫逃”，“一查即撤”“一撤了之”屢見(jiàn)不鮮。在這過(guò)程中，為發(fā)行人“保駕護(hù)航”的中介機(jī)構(gòu)自然也難辭其咎，相關(guān)保代更是難逃其責(zé)?？涨暗摹白凡槭健碧幜P力度，讓有“污點(diǎn)”的中介機(jī)構(gòu)及保代紛紛被曝曬于陽(yáng)光之下。
如今，保代分類(lèi)名單D的出爐、保代撤否比例的披露，都意味著中國(guó)資本市場(chǎng)保代負(fù)面評(píng)價(jià)制度正在日趨完善。目前來(lái)看，上榜保代負(fù)面評(píng)價(jià)名單，可能影響到保代個(gè)人的職務(wù)升遷和崗位調(diào)整，長(zhǎng)此以往，保代頭頂?shù)谋M職盡責(zé)之“箍”將越箍越緊。
壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”職責(zé)，不只是說(shuō)說(shuō)而已。嚴(yán)監(jiān)管推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)回歸本源，就是要啃“硬骨頭”。
對(duì)于旗下保代被點(diǎn)名較多的券商而言，應(yīng)深刻反思內(nèi)部管理、項(xiàng)目篩選及保代培訓(xùn)等方面的“病灶”。以加強(qiáng)內(nèi)部控制為準(zhǔn)繩，完善項(xiàng)目審核和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，提升保代的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和道德水平，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育。同時(shí)，優(yōu)化保薦團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)，合理配置資源，提高整體業(yè)務(wù)水平。
對(duì)于頭部券商而言，憑借自身奮斗多年搶到的“江湖”地位和行業(yè)影響力，儲(chǔ)備擬上市公司資源自不在話(huà)下。但當(dāng)前來(lái)看，頭部券商業(yè)務(wù)范圍較大，“分身乏術(shù)”也讓其保薦項(xiàng)目出現(xiàn)了一些“瑕疵品”。因此，頭部券商在保薦時(shí)還應(yīng)本著精益求精的態(tài)度，在“優(yōu)品”中篩選出更多“精品”。
總之，保代負(fù)面評(píng)價(jià)制度的完善，倒逼著證券行業(yè)“吾日三省吾身”。作為資本市場(chǎng)的“看門(mén)人”，中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)保代應(yīng)對(duì)保薦項(xiàng)目保持敬畏心，堅(jiān)守“勤勉盡責(zé)”的初心。
作為市場(chǎng)的參與者，要珍惜中國(guó)資本市場(chǎng)來(lái)之不易的大好局面，珍惜自己的職業(yè)聲譽(yù)。唯有誠(chéng)信執(zhí)業(yè)，才能對(duì)得起投資者對(duì)“看門(mén)人”沉甸甸的信任。
消費(fèi)界所刊載信息，來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，并不代表本媒體觀(guān)點(diǎn)。本文所涉及的信息、數(shù)據(jù)和分析均來(lái)自公開(kāi)渠道，如有任何不實(shí)之處、涉及版權(quán)問(wèn)題，請(qǐng)發(fā)送郵件：Jubao_404@163.com，我們會(huì)及時(shí)處理。本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產(chǎn)生的法律后果由使用者自負(fù)。投訴舉報(bào)郵箱：
相關(guān)資訊
消費(fèi)界本網(wǎng)站所刊載信息，來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，僅供免費(fèi)學(xué)習(xí)參考使用，并不代表本媒體觀(guān)點(diǎn)。本文所涉及的信息、數(shù)據(jù)和分析均來(lái)自公開(kāi)渠道，如有任何不實(shí)之處、涉及版權(quán)問(wèn)題，請(qǐng)聯(lián)系我們及時(shí)處理。本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產(chǎn)生的法律后果由使用者自負(fù)。
合作官方郵箱: hezuo@eeeck.com
投訴舉報(bào)郵箱：Jubao_404@163.com
招聘官方郵箱: rcrt@eeeck.com
Android | iOS
未經(jīng)書(shū)面授權(quán)不得復(fù)制或建立鏡像，違者必究。
Copyright © 2012 -2023 CONSUMER TIMES. All Rights Reserved.
深圳市贏(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司版權(quán)所有
粵ICP備14076428號(hào)
粵公網(wǎng)安備 44030702005336號(hào)