（上接19版）

網上投資者申購日2024年10月18日（T日）申購無需繳納申購款，2024年10月22日（T+2日）根據中簽結果繳納認購款。

參與本次初步詢價的配售對象不得再參與網上發(fā)行，若配售對象同時參與網下詢價和網上申購，網上申購部分為無效申購。

六、本次發(fā)行回撥機制

本次發(fā)行網上網下申購于2024年10月18日（T日）15:00同時截止。申購結束后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將根據網上網下申購總體情況于2024年10月18日（T日）決定是否啟動回撥機制，對網下和網上發(fā)行的規(guī)模進行調節(jié)?；負軝C制的啟動將根據網上投資者初步有效申購倍數確定：

網上投資者初步有效申購倍數=網上有效申購數量/回撥前網上發(fā)行數量。

有關回撥機制的具體安排如下：

（一）最終戰(zhàn)略配售數量與初始戰(zhàn)略配售數量的差額部分，將于2024年10月16日（T-2日）直接回撥至網下發(fā)行部分；

（二）2024年10月18日（T日）網上、網下均獲得足額認購的情況下，若網上投資者初步有效申購倍數未超過50倍的，將不啟動回撥機制；若網上投資者初步有效申購倍數超過50倍但低于100倍（含）的，應從網下向網上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數量的5%；網上投資者初步有效申購倍數超過100倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數量的10%；回撥后無限售期的網下發(fā)行數量原則上不超過本次公開發(fā)行無限售期股票數量的80%；本款所指的公開發(fā)行股票數量指扣除戰(zhàn)略配售股票數量后的網下、網上發(fā)行總量；

（三）若網上申購不足，可以回撥給網下投資者，向網下回撥后，有效報價投資者仍未能足額申購的情況下，則中止發(fā)行；

（四）在網下發(fā)行未獲得足額申購的情況下，不足部分不向網上回撥，中止發(fā)行。

在發(fā)生回撥的情形下，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將及時啟動回撥機制，并于2024年10月21日（T+1日）在《拉普拉斯新能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網上發(fā)行申購情況及中簽率公告》中披露。

七、網下配售原則及方式

發(fā)行人和保薦人（主承銷商）在2024年10月18日（T日）完成回撥后，將根據以下原則對網下投資者進行配售：

（一）保薦人（主承銷商）及發(fā)行人將對提供有效報價的網下投資者是否符合保薦人（主承銷商）及發(fā)行人確定的網下投資者標準進行核查，不符合配售投資者條件的，將被剔除，不能參與網下配售。

（二）保薦人（主承銷商）將提供有效報價的符合配售投資者條件的網下投資者分為以下兩類：

1、公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險資金和合格境外投資者資金為A類投資者，其配售比例為RA；

2、其他網下投資者為B類投資者，B類投資者的配售比例為RB。

（三）配售規(guī)則和配售比例的確定

原則上按照各類配售對象的配售比例關系RA≥RB。調整原則：

1、優(yōu)先安排不低于回撥后網下發(fā)行股票數量的70%向A類投資者進行配售。如果A類投資者的有效申購量不足安排數量的，則其有效申購將獲得全額配售，剩余部分可向其他符合條件的網下投資者進行配售。

2、在向A類投資者配售時，保薦人（主承銷商）可調整向B類投資者預設的配售股票數量，以確保A類投資者的配售比例不低于B類投資者，即RA≥RB；

如初步配售后已滿足以上要求，則不做調整。

（四）配售數量的計算

某一配售對象的獲配股數=該配售對象的有效申購數量×該類配售比例，保薦人（主承銷商）將根據以上標準得出各類投資者的配售比例和獲配股數。在實施配售過程中，每個配售對象的獲配數量取整后精確到1股，產生的零股分配給A類投資者中申購數量最大的配售對象；若配售對象中沒有A類投資者，則產生的零股分配給B類投資者中申購數量最大的配售對象。當申購數量相同時，產生的零股分配給申購時間（以上交所業(yè)務管理系統(tǒng)平臺顯示的申報時間及申報編號為準）最早的配售對象。若由于獲配零股導致超過該配售對象的有效申購數量時，則超出部分順序配售給下一配售對象，直至零股分配完畢。

如果網下有效申購總量等于本次網下最終發(fā)行數量，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將按照配售對象的實際申購數量直接進行配售。

如果網下有效申購總量小于本次網下發(fā)行數量，將中止發(fā)行。

（五）網下比例限售

網下發(fā)行部分采用比例限售方式，網下投資者應當承諾其獲配股票數量的10%（向上取整計算）限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個月。即每個配售對象獲配的股票中，90%的股份無限售期，自本次發(fā)行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期為6個月，限售期自本次發(fā)行股票在上交所上市交易之日起開始計算。

網下投資者參與初步詢價報價及網下申購時，無需為其管理的配售對象填寫限售期安排，一旦報價即視為接受本次發(fā)行的網下限售期安排。

發(fā)行人與保薦人（主承銷商）將于《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》中披露本次網下配售對象獲配股數限售情況。上述公告一經刊出，即視同已向網下配售對象送達相應安排通知。

八、投資者繳款

（一）參與戰(zhàn)略配售的投資者繳款

2024年10月15日（T-3日）前（含當日），參與戰(zhàn)略配售的投資者將向保薦人（主承銷商）足額繳納認購資金。容誠會計師事務所（特殊普通合伙）將于2024年10月24日（T+4日）對參與戰(zhàn)略配售的投資者繳納的認購資金的到賬情況進行審驗，并出具驗資報告。

（二）網下投資者繳款

網下獲配投資者應根據2024年10月22日（T+2日）披露的《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》，及時足額繳納新股認購資金，資金應于2024年10月22日（T+2日）16:00前到賬。

網下投資者如同日獲配多只新股，請務必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產生的后果由投資者自行承擔。

保薦人（主承銷商）將在2024年10月24日（T+4日）刊登的《拉普拉斯新能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結果公告》（以下簡稱“《發(fā)行結果公告》”）中披露網上、網下投資者獲配未繳款金額以及保薦人（主承銷商）的包銷比例，列表公示并著重說明獲得初步配售但未足額繳款的網下投資者。

有效報價網下投資者未參與申購或者未足額申購以及網下有效報價投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，保薦人（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

（三）網上投資者繳款

網上投資者申購新股中簽后，應根據《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》履行資金交收義務，確保其資金賬戶在2024年10月22日（T+2日）日終有足額的新股認購資金，不足部分視為放棄認購，由此產生的后果及相關法律責任由投資者自行承擔。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規(guī)定。

特別提醒，網上投資者連續(xù)12個月內累計出現3次中簽后未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券的網上申購。放棄認購的次數按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉換公司債券與可交換公司債券的次數合并計算。

九、投資者放棄認購部分股份處理

參與戰(zhàn)略配售的投資者認購不足的，其棄購數量將首先回撥至網下發(fā)行。

當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足扣除最終戰(zhàn)略配售數量后本次公開發(fā)行數量的70%時，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。

當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不低于扣除最終戰(zhàn)略配售數量后本次公開發(fā)行數量的70%時，本次發(fā)行因網下、網上投資者未足額繳納申購款而放棄認購的股票由保薦人（主承銷商）包銷。保薦人（主承銷商）可能承擔的最大包銷責任為扣除最終戰(zhàn)略配售數量后本次公開發(fā)行數量的30%。

網下、網上投資者獲配未繳款金額以及保薦人（主承銷商）的包銷比例等具體情況請見2024年10月24日（T+4日）刊登的《發(fā)行結果公告》。

十、中止發(fā)行情況

當出現以下情況時，發(fā)行人及保薦人（主承銷商）將采取中止發(fā)行的措施：

（1）初步詢價結束后，報價的網下投資者數量不足10家的；

（2）初步詢價結束后，有效報價投資者數量不足10家的；

（3）初步詢價結束后，擬申購總量不足初步詢價階段網下初始發(fā)行數量的，或剔除最高報價部分后剩余擬申購總量不足初步詢價階段網下初始發(fā)行數量的；

（4）發(fā)行價格未達發(fā)行人預期或發(fā)行人和保薦人（主承銷商）就確定發(fā)行價格未能達成一致意見；

（5）預計發(fā)行后總市值不滿足選定市值與財務指標上市標準的（預計發(fā)行后總市值是指初步詢價結束后，按照確定的發(fā)行價格乘以發(fā)行后總股本計算的總市值）；

（6）保薦人相關子公司未按照作出的承諾實施跟投的；

（7）網下申購總量小于網下初始發(fā)行數量的；

（8）若網上申購不足，申購不足部分向網下回撥后，網下投資者未能足額認購的；

（9）扣除最終戰(zhàn)略配售數量后，網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發(fā)行數量的70%；

（10）發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會后事項影響本次發(fā)行的；

（11）根據《管理辦法》第五十六條和《實施細則》第七十一條，中國證監(jiān)會和上交所發(fā)現證券發(fā)行承銷過程存在涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和保薦人（主承銷商）暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關事項進行調查處理。

如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將及時公告中止發(fā)行原因、恢復發(fā)行安排等事宜。中止發(fā)行后，在中國證監(jiān)會同意注冊決定的有效期內，且滿足會后事項監(jiān)管要求的前提下，經向上交所備案后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將擇機重啟發(fā)行。

十一、發(fā)行人和保薦人（主承銷商）

（一）發(fā)行人：拉普拉斯新能源科技股份有限公司

法定代表人：林佳繼

地址：廣東省深圳市坪山區(qū)坑梓街道吉康路1號

聯系人：夏榮兵

電話：0755-89899959

（二）保薦人（主承銷商）：華泰聯合證券有限責任公司

法定代表人：江禹

地址：深圳市福田區(qū)益田路5999號基金大廈27、28層

聯系人：股票資本市場部

核查及簿記咨詢電話：0755-81902001、0755-81902002

聯系郵箱：htlhecm@htsc.com

發(fā)行人：拉普拉斯新能源科技股份有限公司

保薦人（主承銷商）：華泰聯合證券有限責任公司

2024年10月10日