(上接21版)

全體董事對(duì)本議案回避表決，公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議了上述議案，本議案將直接提交公司股東大會(huì)審議。

（十五）審議通過(guò)《關(guān)于召開(kāi)2024年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。

董事會(huì)同意于2024年11月6日召開(kāi)2024年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，本次臨時(shí)股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2024年10月21日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《晶科能源股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2024年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2024-071）。

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

特此公告。

晶科能源股份有限公司

董事會(huì)

2024年10月21日

證券代碼：688223 證券簡(jiǎn)稱：晶科能源 公告編號(hào)：2024-066

債券代碼：118034 債券簡(jiǎn)稱：晶能轉(zhuǎn)債

晶科能源股份有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

晶科能源股份有限公司（以下稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”）于2024年10月15日發(fā)出會(huì)議通知，于2024年10月18日以通訊方式召開(kāi)，本次會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席肖嬿珺女士召集并主持，會(huì)議應(yīng)參加表決監(jiān)事3人，實(shí)際參加表決監(jiān)事3人。本次會(huì)議的召集和召開(kāi)程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《晶科能源股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

經(jīng)與會(huì)監(jiān)事投票表決，審議通過(guò)了如下決議：

（一）審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行全球存托憑證并在法蘭克福證券交易所上市的議案》；

為踐行“改變能源結(jié)構(gòu)，承擔(dān)未來(lái)責(zé)任”的使命，加速推動(dòng)全球向可持續(xù)能源轉(zhuǎn)變，保持全球領(lǐng)先的綠色能源供應(yīng)商地位，同時(shí)拓寬公司海外融資渠道和深化全球化布局，進(jìn)一步提升公司行業(yè)地位和國(guó)際形象，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》”）《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試行辦法》”）《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定（2023年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《監(jiān)管規(guī)定》”）《監(jiān)管規(guī)則適用指引一一境外發(fā)行上市類第6號(hào)：境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證指引》（以下簡(jiǎn)稱“《存托憑證指引》”）、上海證券交易所《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《存托憑證暫行辦法》”）和相關(guān)境外交易所所在地適用的相關(guān)法律法規(guī)等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司擬發(fā)行全球存托憑證（Global Depositary Receipts，以下簡(jiǎn)稱“GDR”），并申請(qǐng)?jiān)诜ㄌm克福證券交易所（Frankfurt Stock Exchange）掛牌上市（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行上市”），GDR以新增發(fā)的公司人民幣普通股（A股）（以下簡(jiǎn)稱“A股股票”）作為基礎(chǔ)證券。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（二）逐項(xiàng)審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行全球存托憑證并在法蘭克福證券交易所上市方案的議案》；

根據(jù)《公司法》《證券法》《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《試行辦法》《監(jiān)管規(guī)定》《存托憑證指引》《存托憑證暫行辦法》以及相關(guān)境外交易所所在地適用的相關(guān)法律法規(guī)等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司自身實(shí)際情況，擬定公司本次發(fā)行上市方案。公司監(jiān)事會(huì)逐項(xiàng)審議并通過(guò)了本次發(fā)行上市方案的各項(xiàng)內(nèi)容：

1、發(fā)行股票的種類和面值

本次發(fā)行的證券為GDR，其以公司新增發(fā)的A股股票作為基礎(chǔ)證券，并在法蘭克福證券交易所（Frankfurt Stock Exchange）掛牌上市。

每份GDR的面值將根據(jù)所發(fā)行的GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率確定。每份GDR代表按最終確定的轉(zhuǎn)換率計(jì)算所得的相應(yīng)數(shù)量的、每股面值人民幣1元的A股股票。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

2、發(fā)行證券的上市地點(diǎn)

本次發(fā)行的GDR將在法蘭克福證券交易所（Frankfurt Stock Exchange）掛牌上市。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

3、發(fā)行方式和發(fā)行時(shí)間

本次發(fā)行GDR方式為國(guó)際發(fā)行。

公司將在股東大會(huì)決議有效期內(nèi)選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)和發(fā)行窗口完成本次發(fā)行上市，具體發(fā)行時(shí)間將由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)境內(nèi)外資本市場(chǎng)情況和境內(nèi)外監(jiān)管部門審批、注冊(cè)、備案進(jìn)展情況決定。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

4、基礎(chǔ)股份發(fā)行規(guī)模

公司本次發(fā)行GDR所代表的新增基礎(chǔ)證券A股股票不超過(guò)本次發(fā)行前公司普通股總股本的10.00%（根據(jù)截至2024年9月30日公司總股本測(cè)算，不超過(guò)1,000,519,986股）（包括因任何超額配股權(quán)獲行使而發(fā)行的證券（如有））。

若公司股票在本次發(fā)行董事會(huì)決議日至發(fā)行日期間發(fā)生回購(gòu)、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股、股份分拆或合并、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因?qū)е掳l(fā)行時(shí)公司總股本發(fā)生變化的，則本次發(fā)行GDR所代表的新增基礎(chǔ)證券A股股票的數(shù)量將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

最終發(fā)行數(shù)量提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)法律規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)及市場(chǎng)情況確定。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

5、GDR在存續(xù)期內(nèi)的規(guī)模

公司發(fā)行的GDR在存續(xù)期內(nèi)的數(shù)量上限按照發(fā)行前確定的GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率及作為GDR基礎(chǔ)證券的A股股票數(shù)量計(jì)算確定，前述A股股票數(shù)量不超過(guò)公司本次發(fā)行上市完成前普通股總股本的10.00%（根據(jù)截至2024年9月30日公司總股本測(cè)算，不超過(guò)1,000,519,986股）（包括因任何超額配股權(quán)獲行使而發(fā)行的證券（如有））。因公司回購(gòu)、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股、股份分拆或者合并、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、轉(zhuǎn)換率調(diào)整等原因?qū)е翯DR增加或者減少的，GDR的數(shù)量上限相應(yīng)調(diào)整。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

6、GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率

綜合考慮境內(nèi)外監(jiān)管要求、市場(chǎng)情況等因素，本次發(fā)行的GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率確定為每份GDR代表公司10股A股普通股。

若本次發(fā)行因法律規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)等原因要求予以調(diào)整的，或市場(chǎng)情況發(fā)生重大變化，最終本次發(fā)行的GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換率提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)法律規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)及市場(chǎng)情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

7、定價(jià)方式

本次發(fā)行價(jià)格將在充分考慮公司現(xiàn)有股東利益、投資者接受能力以及發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)等情況下，根據(jù)國(guó)際慣例和《監(jiān)管規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管要求，綜合考慮訂單需求和簿記建檔結(jié)果，根據(jù)發(fā)行時(shí)境內(nèi)外資本市場(chǎng)情況確定。

本次發(fā)行價(jià)格按照GDR與A股股票轉(zhuǎn)換率計(jì)算后的金額原則上將不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日基礎(chǔ)股票收盤價(jià)均價(jià)的90%，法律法規(guī)或有權(quán)監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

8、發(fā)行對(duì)象

本次GDR擬在全球范圍內(nèi)進(jìn)行發(fā)售，擬面向合格國(guó)際投資者及其他符合相關(guān)規(guī)定的投資者發(fā)行。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

9、募集資金規(guī)模及用途

公司本次發(fā)行GDR的募集資金總額不超過(guò)人民幣450,000.00萬(wàn)元（或等值外幣），本次募集資金總額在扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額將用于以下項(xiàng)目：

單位：萬(wàn)元

■

本次發(fā)行GDR的募集資金到位后，如實(shí)際募集資金凈額少于上述擬投入募集資金金額，公司董事會(huì)及其獲授權(quán)人士將根據(jù)實(shí)際募集資金凈額，在符合相關(guān)法律、法規(guī)的前提下，在上述募集資金投資項(xiàng)目范圍內(nèi)，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度以及資金需求等實(shí)際情況，調(diào)整并最終決定募集資金的具體投資項(xiàng)目、優(yōu)先順序及各項(xiàng)目的具體投資額，募集資金不足部分由公司以自有資金或通過(guò)其他融資方式解決。本次發(fā)行GDR的募集資金到位之前，公司可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以置換。

若本次募集資金總額因監(jiān)管政策變化或發(fā)行注冊(cè)及備案文件的要求予以調(diào)整的，則屆時(shí)將相應(yīng)調(diào)整。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

10、GDR與基礎(chǔ)證券A股股票的轉(zhuǎn)換限制期

本次發(fā)行的GDR可以在符合境內(nèi)外監(jiān)管要求的情況下，與基礎(chǔ)證券A股股票進(jìn)行轉(zhuǎn)換。根據(jù)《監(jiān)管規(guī)定》的要求，本次發(fā)行的GDR自上市之日起120日內(nèi)不得轉(zhuǎn)換為境內(nèi)A股股票；公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的GDR自上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。若國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本次發(fā)行證券的限售期有最新規(guī)定、監(jiān)管意見(jiàn)或?qū)徍艘蟮?，公司將根?jù)最新規(guī)定、監(jiān)管意見(jiàn)或?qū)徍艘蟮葘?duì)限售期進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

為保持GDR流動(dòng)性及兩地市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定，提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人士根據(jù)屆時(shí)境內(nèi)外市場(chǎng)情況及公司實(shí)際情況，確定設(shè)置轉(zhuǎn)換限制期相關(guān)事宜。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

11、滾存利潤(rùn)分配安排

鑒于公司擬發(fā)行GDR并申請(qǐng)?jiān)诜ㄌm克福證券交易所掛牌上市，為平衡公司新老股東的利益，在扣除公司于本次發(fā)行上市前根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，并經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的擬分配股利（如有）后，本次發(fā)行上市前公司的滾存利潤(rùn)擬由本次發(fā)行上市后的新老股東共同享有。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

12、承銷方式

本次發(fā)行的GDR以承銷團(tuán)通過(guò)簿記建檔后國(guó)際發(fā)售的方式進(jìn)行承銷。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)逐項(xiàng)審議。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行全球存托憑證并在法蘭克福證券交易所上市決議有效期的議案》；

根據(jù)本次發(fā)行上市工作的需要，公司本次發(fā)行上市的相關(guān)決議有效期為該等決議經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起十二個(gè)月。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于修訂公司全球存托憑證上市后適用的〈監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（草案）〉的議案》；

公司擬發(fā)行全球存托憑證并申請(qǐng)?jiān)诜ㄌm克福證券交易所掛牌上市，結(jié)合本次發(fā)行上市的實(shí)際情況并根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，公司擬修訂《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（草案）》作為全球存托憑證上市后的適用制度。

本次修訂后的《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（草案）》，經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后，自本次發(fā)行上市之日起生效。在此之前，現(xiàn)行《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》將繼續(xù)適用。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（五）審議通過(guò)《關(guān)于公司境外發(fā)行全球存托憑證新增境內(nèi)基礎(chǔ)A股股份發(fā)行預(yù)案的議案》；

根據(jù)《公司法》《證券法》《發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《監(jiān)管規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，公司董事會(huì)編制了《晶科能源股份有限公司境外發(fā)行全球存托憑證新增境內(nèi)基礎(chǔ)A股股份的發(fā)行預(yù)案》。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2024年10月21日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《晶科能源股份有限公司關(guān)于境外發(fā)行全球存托憑證新增境內(nèi)基礎(chǔ)A股股份的發(fā)行預(yù)案披露的提示性公告》（公告編號(hào)：2024-068）及《晶科能源股份有限公司境外發(fā)行全球存托憑證新增境內(nèi)基礎(chǔ)A股股份的發(fā)行預(yù)案》。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（六）審議通過(guò)《關(guān)于公司境外發(fā)行全球存托憑證新增境內(nèi)基礎(chǔ)A股股份發(fā)行方案的論證分析報(bào)告的議案》；

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司編制的《晶科能源股份有限公司境外發(fā)行全球存托憑證新增境內(nèi)基礎(chǔ)A股股份發(fā)行方案的論證分析報(bào)告》考慮了公司所處行業(yè)和發(fā)展階段、融資規(guī)劃、財(cái)務(wù)狀況、資金需求等情況，充分分析論證了本次發(fā)行的必要性，發(fā)行對(duì)象的選擇范圍、數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)，定價(jià)的原則、依據(jù)、方法和程序合理，發(fā)行方式可行，發(fā)行方案公平、合理，即期回報(bào)攤薄填補(bǔ)的具體措施切實(shí)可行，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2024年10月21日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《晶科能源股份有限公司境外發(fā)行全球存托憑證新增境內(nèi)基礎(chǔ)A股股份發(fā)行方案的論證分析報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

（七）審議通過(guò)《關(guān)于公司境外發(fā)行全球存托憑證新增境內(nèi)基礎(chǔ)A股股份募集資金使用的可行性分析報(bào)告的議案》；

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司編制的《晶科能源股份有限公司境外發(fā)行全球存托憑證新增境內(nèi)基礎(chǔ)A股股份募集資金使用的可行性分析報(bào)告》，有利于保證本次發(fā)行所募集資金得到合理、安全、高效的運(yùn)用。公司本次發(fā)行募集資金的使用符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；募集資金項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)新增構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，或者嚴(yán)重影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性。本次發(fā)行募集資金的使用符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展計(jì)劃，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2024年10月21日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《晶科能源股份有限公司境外發(fā)行全球存托憑證新增境內(nèi)基礎(chǔ)A股股份募集資金使用的可行性分析報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

（八）審議通過(guò)《關(guān)于公司境外發(fā)行全球存托憑證新增境內(nèi)基礎(chǔ)A股股份攤薄即期回報(bào)與公司采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案》；

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)與公司采取填補(bǔ)回報(bào)措施及相關(guān)主體承諾，符合法律法規(guī)要求，有利于提升公司業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)效益，并要求相關(guān)主體對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行作出承諾，有效保護(hù)全體股東利益。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2024年10月21日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《晶科能源股份有限公司關(guān)于境外發(fā)行全球存托憑證新增境內(nèi)基礎(chǔ)A股股份攤薄即期回報(bào)與公司采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的公告》（公告編號(hào)：2024-069）。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

（九）審議通過(guò)《關(guān)于公司未來(lái)三年（2024－2026年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》；

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司編制的《晶科能源股份有限公司未來(lái)三年（2024-2026年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》有利于建立健全科學(xué)的分紅決策機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，為建立持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)的回報(bào)規(guī)劃與機(jī)制提供保障，有利于保證公司利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。該規(guī)劃符合法律法規(guī)的要求，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2024年10月21日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《晶科能源股份有限公司未來(lái)三年（2024-2026年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

（十）審議通過(guò)《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》；

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司編制的《晶科能源股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告》內(nèi)容真實(shí)、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，公司前次募集資金的存放和使用符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，符合《晶科能源股份有限公司募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2024年10月21日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《晶科能源股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告》及《前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告》。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

（十一）審議通過(guò)《關(guān)于公司本次募集資金投向?qū)儆诳萍紕?chuàng)新領(lǐng)域的說(shuō)明的議案》；

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次發(fā)行的募集資金投資項(xiàng)目屬于科技創(chuàng)新領(lǐng)域，符合未來(lái)公司整體發(fā)展方向，有助于提高公司科技創(chuàng)新能力，強(qiáng)化公司科創(chuàng)屬性，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2024年10月21日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《晶科能源股份有限公司關(guān)于本次募集資金投向?qū)儆诳萍紕?chuàng)新領(lǐng)域的說(shuō)明》。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本議案尚需提交股東大會(huì)審議。

（十二）審議《關(guān)于投保董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等人員責(zé)任及招股說(shuō)明書責(zé)任保險(xiǎn)的議案》。

鑒于公司擬發(fā)行全球存托憑證并申請(qǐng)?jiān)诜ㄌm克福證券交易所上市，為合理防范公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)責(zé)任人員的管理風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定以及境外市場(chǎng)慣例，公司擬投保公司相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)責(zé)任人員與本次發(fā)行上市相關(guān)的責(zé)任保險(xiǎn)及招股說(shuō)明書責(zé)任保險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行相關(guān)責(zé)任保險(xiǎn)”）（如有）。

同時(shí)，為提高決策效率，擬提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士在遵循境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》及市場(chǎng)慣例的前提下辦理本次發(fā)行相關(guān)責(zé)任保險(xiǎn)購(gòu)買的相關(guān)事宜（包括但不限于：確定其他相關(guān)責(zé)任人員；確定保險(xiǎn)公司；確定保險(xiǎn)金額、保險(xiǎn)費(fèi)及其他保險(xiǎn)條款；確定保險(xiǎn)購(gòu)買時(shí)間；選擇及聘任保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司或其他中介機(jī)構(gòu)；簽署相關(guān)法律文件及處理與投保相關(guān)的其他事項(xiàng)等），并在今后本次發(fā)行相關(guān)責(zé)任保險(xiǎn)的保險(xiǎn)合同期滿時(shí)或之前辦理與續(xù)?；蛘咧匦峦侗５认嚓P(guān)事宜。

全體監(jiān)事對(duì)本議案回避表決，本議案將直接提交公司股東大會(huì)審議。

特此公告。

晶科能源股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

2024年10月21日

證券代碼：688223 證券簡(jiǎn)稱：晶科能源 公告編號(hào)：2024-067

債券代碼：118034 債券簡(jiǎn)稱：晶能轉(zhuǎn)債

晶科能源股份有限公司

關(guān)于制定公司全球存托憑證上市后適用的

《晶科能源股份有限公司章程（草案）》及

其附件的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

晶科能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）擬發(fā)行全球存托憑證（Global Depositary Receipts，以下簡(jiǎn)稱“GDR”）并申請(qǐng)?jiān)诜ㄌm克福證券交易所掛牌上市（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行上市”）。結(jié)合本次發(fā)行上市的實(shí)際情況并根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，公司制定《晶科能源股份有限公司章程（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程（草案）》”）作為全球存托憑證上市后的適用制度，同時(shí)根據(jù)《公司章程（草案）》制定章程附件《股東大會(huì)議事規(guī)則（草案）》《董事會(huì)議事規(guī)則（草案）》及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（草案）》有關(guān)內(nèi)容。

公司于2024年10月18日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于修訂公司全球存托憑證上市后適用的〈晶科能源股份有限公司章程（草案）〉及其附件（〈股東大會(huì)議事規(guī)則（草案）〉〈董事會(huì)議事規(guī)則（草案）〉）的議案》。同日召開(kāi)的第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于修訂公司全球存托憑證上市后適用的〈監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（草案）〉的議案》?！豆菊鲁蹋ú莅福芳捌涓郊豆蓶|大會(huì)議事規(guī)則（草案）》《董事會(huì)議事規(guī)則（草案）》及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（草案）》，經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后，自本次發(fā)行上市之日起生效。在此之前，現(xiàn)行《晶科能源股份有限公司章程》及其附件將繼續(xù)適用?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、《公司章程（草案）》主要修訂內(nèi)容

■

上述修訂中，因刪減和新增部分條款，原條款序號(hào)、目錄已同步進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。除以上修訂外，其他內(nèi)容不變，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2024年10月21日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《公司章程（草案）》全文，敬請(qǐng)投資者注意查閱。

二、《股東大會(huì)議事規(guī)則（草案）》主要修訂內(nèi)容

■

除以上修訂外，其他內(nèi)容不變，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2024年10月21日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《股東大會(huì)議事規(guī)則（草案）》全文，敬請(qǐng)投資者注意查閱。

三、《董事會(huì)議事規(guī)則（草案）》主要修訂內(nèi)容

■

除以上修訂外，其他內(nèi)容不變，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2024年10月21日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《董事會(huì)議事規(guī)則（草案）》全文，敬請(qǐng)投資者注意查閱。

四、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（草案）》主要修訂內(nèi)容

■

上述修訂中，因刪減和新增部分條款，原條款序號(hào)、目錄已同步進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。除以上修訂外，其他內(nèi)容不變，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2024年10月21日于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（草案）》全文，敬請(qǐng)投資者注意查閱。

特此公告。

晶科能源股份有限公司

董事會(huì)

2024年10月21日

證券代碼：688223 證券簡(jiǎn)稱：晶科能源 公告編號(hào)：2024-070

債券代碼：118034 債券簡(jiǎn)稱：晶能轉(zhuǎn)債

晶科能源股份有限公司

關(guān)于公司最近五年未被證券監(jiān)管部門和

證券交易所采取監(jiān)管措施或處罰的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

晶科能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了關(guān)于公司境外發(fā)行全球存托憑證新增境內(nèi)基礎(chǔ)A股股份的相關(guān)議案。公司對(duì)近五年是否被證券監(jiān)管部門和證券交易所采取監(jiān)管措施或處罰的情況進(jìn)行了自查，自查結(jié)果如下：

公司嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《晶科能源股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定和要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部管理和控制制度，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平，積極保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

經(jīng)自查，公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門和證券交易所采取監(jiān)管措施或處罰的情況。

特此公告。

晶科能源股份有限公司

董事會(huì)

2024年10月21日

證券代碼：688223 證券簡(jiǎn)稱：晶科能源 公告編號(hào)：2024-072

債券代碼：118034 債券簡(jiǎn)稱：晶能轉(zhuǎn)債

晶科能源股份有限公司

關(guān)于“晶能轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)滿足轉(zhuǎn)股價(jià)格

修正條件的提示性公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意晶科能源股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕683號(hào)），晶科能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）獲準(zhǔn)向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券10,000.00萬(wàn)張，每張面值為人民幣100.00元，募集資金總額為1,000,000.00萬(wàn)元，本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限為自發(fā)行之日起六年，即自2023年4月20日至2029年4月19日。

經(jīng)上海證券交易所“自律監(jiān)管決定書〔2023〕101號(hào)”文同意，公司1,000,000.00萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券于2023年5月19日起在上交所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“晶能轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118034”。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定和《晶科能源股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“《募集說(shuō)明書》”）的約定，公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期自2023年10月26日至2029年4月19日，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為13.79元/股。公司于2023年7月13日實(shí)施2022年年度權(quán)益分派方案，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.089元（含稅），“晶能轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2023年7月14日起由13.79元/股調(diào)整為13.70元/股。具體情況詳見(jiàn)公司于2023年7月8日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《晶科能源股份有限公司關(guān)于2022年年度權(quán)益分派調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2023-048）。

因公司于2023年12月6日完成2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期第一批次的股份登記手續(xù)，歸屬股票數(shù)量為5,193,983股，占公司總股本比例小，經(jīng)計(jì)算，“晶能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格不變，仍為13.70元/股。具體情況詳見(jiàn)公司于2023年12月8日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《晶科能源股份有限公司關(guān)于本次部分限制性股票歸屬登記完成后不調(diào)整“晶能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2023-101）。

因公司實(shí)施2023年年度權(quán)益分派方案，自2024年6月7日起“晶能轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由13.70元/股調(diào)整為13.48元/股，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2024年6月1日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《晶科能源股份有限公司關(guān)于實(shí)施2023年年度權(quán)益分派調(diào)整“晶能轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2024-036）。

二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款與可能觸發(fā)情況

（一）轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

根據(jù)《募集說(shuō)明書》的約定，“晶能轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款如下：

1、修正權(quán)限與修正幅度

在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司A股股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)審議表決。

上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于該次股東大會(huì)召開(kāi)日前二十個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)。

若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。

2、修正程序

如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司其他信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）等有關(guān)信息。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日）起，開(kāi)始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請(qǐng)并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后、且為轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

（二）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款預(yù)計(jì)觸發(fā)情況

自2024年9月30日至2024年10月18日，公司股票已有十個(gè)交易日收盤價(jià)格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%。若未來(lái)連續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)有五個(gè)交易日公司股票收盤價(jià)格繼續(xù)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%，將可能觸發(fā)“晶能轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款。

三、風(fēng)險(xiǎn)提示

公司將根據(jù)《募集說(shuō)明書》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“晶能轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件后確定本次是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

晶科能源股份有限公司

董事會(huì)

2024年10月21日