基金管理人：嘉實基金管理有限公司

基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司

二〇二四年十月

重要提示

1、嘉實中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2024年10月18日證監(jiān)許可〔2024〕1431號《關(guān)于準予嘉實中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金注冊的批復》準予注冊募集。

2、本基金是契約型開放式ETF聯(lián)接基金。

基金簡稱：嘉實中證A500ETF聯(lián)接A，基金代碼：022453，收取認（申）購費

基金簡稱：嘉實中證A500ETF聯(lián)接C，基金代碼：022454，不收取認（申）購費，但從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費

3、本基金的管理人為嘉實基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），托管人為興業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)銀行”），注冊登記機構(gòu)為本公司。

4、本基金募集對象是符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

5、本基金自2024年10月25日至2024年11月8日通過各銷售機構(gòu)公開發(fā)售。

6、認購最低限額：

在基金募集期內(nèi)，投資者通過嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷或非直銷銷售機構(gòu)首次認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費）；投資者通過直銷中心柜臺首次認購單筆最低限額為人民幣20,000元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費）。各銷售機構(gòu)對本基金的具體認購最低限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)規(guī)定為準。

在募集期內(nèi)，投資者可多次認購，對單一投資者在認購期間累計認購份額不設上限。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

7、投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。

8、投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。

9、銷售機構(gòu)受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表確實收到了認購申請。申請是否成功應以基金注冊登記與過戶機構(gòu)（即嘉實基金管理有限公司）的確認登記為準。投資者可在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

10、本公告僅對“嘉實中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金”份額發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解“嘉實中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金”的詳細情況，請詳細閱讀《嘉實中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》。

11、本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.jsfund.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金發(fā)售相關(guān)事宜。

12、各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構(gòu)咨詢。

13、對未開設銷售網(wǎng)點的地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話（010）85712266，或者全國統(tǒng)一客戶熱線400-600-8800（免長途話費）咨詢購買事宜。

14、基金管理人可綜合各種情況對基金份額的發(fā)售安排做適當調(diào)整。

15、風險提示：

證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險、本基金的特有風險等等。本基金的投資范圍包含股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨等金融衍生品、資產(chǎn)支持證券等品種，并可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務，可能給本基金帶來額外風險。本基金可能投資于金融衍生品，金融衍生品投資可能面臨流動性風險、償付風險以及價格波動等風險。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于內(nèi)地市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險。

本基金為嘉實中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“嘉實中證A500ETF”）的聯(lián)接基金，主要通過投資于嘉實中證A500ETF來實現(xiàn)對標的指數(shù)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與中證A500指數(shù)及嘉實中證A500ETF的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金的長期平均風險和預期收益率高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。

本基金為指數(shù)基金聯(lián)接基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務、成份股停牌等潛在風險，詳見本基金招募說明書“風險揭示”章節(jié)。

本基金投資于科創(chuàng)板股票，將面臨流動性風險、退市風險、投資集中度風險，詳見本基金招募說明書“風險揭示”章節(jié)。

本基金標的指數(shù)為中證A500指數(shù)。

中證A500指數(shù)從各行業(yè)選取市值較大、流動性較好的500只證券作為指數(shù)樣本，以反映各行業(yè)最具代表性上市公司證券的整體表現(xiàn)。

（1）樣本空間

同中證全指指數(shù)的樣本空間

（2）可投資性篩選

過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前90%。

（3）選樣方法

1）對于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，剔除中證ESG評價結(jié)果在C及以下的上市公司證券；

2）選取同時滿足以下條件的證券作為待選樣本：

?樣本空間內(nèi)總市值排名前1500；

?屬于滬股通或深股通證券范圍；

?對主板證券，在所屬中證三級行業(yè)內(nèi)自由流通市值占比不低于2%

3）在待選樣本中，優(yōu)先選取三級行業(yè)自由流通市值最大或總市值在樣本空間內(nèi)排名前1%的證券作為指數(shù)樣本。

4）在剩余待選樣本中，從各中證一級行業(yè)按照自由流通市值選取一定數(shù)量證券，使樣本數(shù)量達到500只，且各一級行業(yè)自由流通市值分布與樣本空間盡可能一致。

有關(guān)標的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。

投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要和基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。

當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見本基金招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。

投資者應當通過本基金管理人或非直銷銷售機構(gòu)購買和贖回基金。本基金在募集期內(nèi)按1.00元初始面值發(fā)售并不改變基金的風險收益特征。投資者按1.00元初始面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從而遭受損失的風險。

本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)。

本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。

一、本次基金募集基本情況

1、基金名稱

嘉實中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金

2、基金運作方式和類型

本基金是契約型開放式ETF聯(lián)接基金

3、認購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷或非直銷銷售機構(gòu)首次認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費）；投資者通過直銷中心柜臺首次認購單筆最低限額為人民幣20,000元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費）。各銷售機構(gòu)對本基金的具體認購最低限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)規(guī)定為準。

在募集期內(nèi)，投資者可多次認購，對單一投資者在認購期間累計認購份額不設上限。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

4、基金存續(xù)期限

不定期。

5、基金份額初始面值

本基金A類、C類基金份額每份基金份額初始面值均為人民幣1.00元。

6、基金投資目標

通過主要投資于目標ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化，力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差不超過4%。

7、募集目標

募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為 50 億元人民幣（不包括募集期利息，下同），采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若本基金在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當日募集截止時間后，基金募集總規(guī)模超過募集規(guī)模上限，本公司將提前結(jié)束本次募集并于次日在指定媒介上公告，未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔。

8、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

9、銷售機構(gòu)與銷售地點

（1）直銷機構(gòu)

嘉實基金管理有限公司直銷中心和嘉實基金網(wǎng)上直銷。

（2）非直銷銷售機構(gòu)

本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在管理人網(wǎng)站公示。

10、募集時間安排與基金合同生效

（1）本基金的募集期為自基金份額開始發(fā)售之日起到基金份額發(fā)售結(jié)束之日止的時間段，最長不超過3個月。

（2）本基金的發(fā)售期為2024年10月25日至2024年11月8日。在發(fā)售期內(nèi)，本基金向個人投資者和機構(gòu)投資者同時發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認購的情況可適當延長發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期；同時也可根據(jù)認購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售。

（3）基金募集期滿，本基金符合法律法規(guī)規(guī)定的基金合同生效條件的，基金管理人應按照規(guī)定在辦理基金驗資和備案手續(xù)后公告本基金合同生效。

募集期間認購資金利息在募集期結(jié)束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。募集資金利息的數(shù)額以基金注冊登記機構(gòu)的記錄為準。

基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。

二、認購方式與相關(guān)規(guī)定

1、認購方式及確認：

本基金認購采取金額認購的方式。

2、認購費率和認購份額的計算

本基金A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費用。本基金A類基金份額在認購時收取認購費，認購費率隨認購金額的增加而遞減，即認購金額越大，所適用的認購費率越低。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆A類基金份額的認購，適用費率按單筆A類基金份額的認購申請分別計算。

投資者在認購A類基金份額時需交納前端認購費，具體如下：

■

本基金A類基金份額的認購費用由認購A類基金份額的投資者承擔，不列入基金資產(chǎn)，認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。

本基金C類基金份額認購費率為0。

有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)量以登記機構(gòu)的記錄為準。

本基金A類、C類基金份額每份基金份額初始面值均為人民幣1.00元。

（1）當投資者選擇認購A類基金份額時，認購份額的計算方法如下：

①認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：

凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）

認購費用＝認購金額－凈認購金額

認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/ 1.00元

②認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：

認購費用＝固定金額

凈認購金額=認購金額－認購費用

認購份額＝（凈認購金額+認購資金利息）/1.00元

例一：某投資者投資10,000.00元認購本基金A類基金份額，如果其認購資金的利息為10.00元，則其可得到的基金份數(shù)計算如下：

凈認購金額=10,000.00/（1+0.80%）=9,920.63元

認購費用＝10,000.00 - 9,920.63=79.37元

認購份額＝（9,920.63+ 10.00）/1.00= 9,930.63份

即投資者投資10,000.00元認購本基金A類基金份額，加上募集期間利息后一共可得到9,930.63份A類基金份額。

（2）當投資者選擇認購C類基金份額時，認購份額的計算方法如下：

認購份額＝(認購金額＋認購資金利息)/1.00元

例二：某投資者投資10,000.00元認購本基金C類基金份額，假設這10,000.00元在募集期間產(chǎn)生的利息為5.00元，則其可得到的基金份數(shù)計算如下：

認購份額=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00份

即投資者投資10,000.00元認購本基金C類基金份額，加上募集期間利息后一共可以得到10,005.00份C類基金份額。

（3）認購份額的計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

3、認購限制

（1）在募集期內(nèi)，投資者可多次認購，對單一投資者在認購期間累計認購份額不設上限。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

（2）認購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷或非直銷銷售機構(gòu)首次認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費）；投資者通過直銷中心柜臺首次認購單筆最低限額為人民幣20,000元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費）。各銷售機構(gòu)對本基金的具體認購最低限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)規(guī)定為準。

4、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請非經(jīng)登記機構(gòu)同意不得撤銷。

5、已開立本公司基金賬戶的投資者在原開戶機構(gòu)的網(wǎng)點購買本基金時不用再次開立本公司基金賬戶，在新的銷售機構(gòu)網(wǎng)點購買本基金時，需先辦理登記基金賬號業(yè)務。

6、繳款方式：全額繳款。

三、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序

(一)注意事項

1、一個機構(gòu)投資者在嘉實基金管理有限公司只能開設和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。

2、機構(gòu)投資者認購基金可以在本公司網(wǎng)上直銷、直銷中心或非直銷銷售機構(gòu)指定的銷售網(wǎng)點辦理。投資者通過嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷或非直銷銷售機構(gòu)首次認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費）；投資者通過直銷中心柜臺首次認購單筆最低限額為人民幣20,000元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費）。各銷售機構(gòu)對本基金的具體認購最低限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)規(guī)定為準。

3、在直銷中心開戶的機構(gòu)投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶，對于法人機構(gòu)投資者，該銀行賬戶戶名須與基金賬戶戶名一致，今后投資者贖回及無效認（申）購的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進行。在非直銷銷售機構(gòu)網(wǎng)點認購的機構(gòu)投資者請遵循各銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

(二)通過嘉實直銷中心辦理開戶和認購的程序：

1、開戶及認購時間：

直銷中心柜臺：機構(gòu)認購業(yè)務的辦理時間為基金份額發(fā)售日的9：30至17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。

基金公司網(wǎng)上直銷：機構(gòu)認購業(yè)務的辦理時間為基金份額發(fā)售日的任意時間（包括周六、周日及法定節(jié)假日），每一發(fā)售日17：00 以后提交的申請，視為下一工作日提交的申請辦理。發(fā)售末日截止為當日17：00前。

2、開立基金賬戶

法人機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料：

（1）填妥的《賬戶業(yè)務申請表-機構(gòu)》并加蓋單位公章

（2）加蓋單位公章版企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證書副本復印件。如已辦理三證合一，請?zhí)峁┹d有統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復印件并加蓋單位公章。

（3）本機構(gòu)法定代表人有效身份證件正反面復印件并加蓋單位公章。

（4）預留銀行賬戶的銀行開戶許可證或銀行開戶證明復印件并加蓋機構(gòu)單位公章。

（5）本機構(gòu)對授權(quán)辦理業(yè)務人員的《基金業(yè)務授權(quán)委托書（法人機構(gòu)）》，加蓋機構(gòu)單位公章和法定代表人章或法人簽字。

（6）授權(quán)辦理業(yè)務人員的有效身份證件正反面復印件并加蓋單位公章。

（7）預留《印鑒卡（法人機構(gòu)）》一式三份。

（8）簽署的《嘉實傳真委托服務協(xié)議書》一式兩份（如開通傳真交易）。

（9）有授權(quán)交易經(jīng)辦人簽字并加蓋單位公章的《投資人風險承受能力調(diào)查問卷（機構(gòu)客戶版）》。

（10）加蓋單位公章和經(jīng)辦人簽署的《非自然人客戶受益所有人信息登記表》以及提供相應的證明材料。

非法人機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶請參照嘉實網(wǎng)站(www.jsfund.cn)的機構(gòu)賬戶類業(yè)務指南；

機構(gòu)投資者開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資者自己承擔。

3、提出認購申請

機構(gòu)投資者在直銷中心認購應提交加蓋預留印鑒的認購申請表。

基金公司網(wǎng)上直銷：機構(gòu)投資者申請辦理認購申請時請按照嘉實公司網(wǎng)站相關(guān)指南進行操作，無須提供書面材料。

尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認購一起辦理。

4、投資者提示

請機構(gòu)投資者盡早向直銷中心索取開戶和認購申請表。投資者也可從嘉實基金管理有限公司的網(wǎng)站(www.jsfund.cn)上下載直銷業(yè)務申請表格，但必須在辦理業(yè)務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

直銷中心與非直銷銷售機構(gòu)銷售網(wǎng)點的業(yè)務申請表不同，投資者請勿混用。

5、嘉實直銷中心聯(lián)系方式：(010)65215301、65215303，4006008800（免長途話費），www.jsfund.cn。

(三)機構(gòu)投資者在非直銷銷售機構(gòu)的開戶與認購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。

(四)繳款方式

1、機構(gòu)投資者通過非直銷銷售機構(gòu)網(wǎng)點認購需準備足額的認購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由銷售機構(gòu)扣款。

2、通過基金公司網(wǎng)上直銷認購的機構(gòu)投資者，應按照基金公司網(wǎng)上直銷業(yè)務相關(guān)規(guī)定繳款。

3、通過直銷中心認購的機構(gòu)投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

（1）機構(gòu)投資者應在提出認購申請當日16：30之前，將足額認購資金劃至本公司在中國銀行、中國工商銀行、興業(yè)銀行或浦發(fā)銀行的直銷專戶。

戶名：嘉實基金管理有限公司

開戶銀行：中國銀行總行營業(yè)部

賬號：778350006680

戶名：嘉實基金管理有限公司

開戶銀行：中國工商銀行北京市東城支行營業(yè)室

賬號：0200080729027303686

戶名：嘉實基金管理有限公司

開戶銀行：中國工商銀行北京市海淀支行營業(yè)室

賬號：0200251019200093462

戶 名：嘉實基金管理有限公司

開戶銀行：興業(yè)銀行北京分行營業(yè)部

賬 號：326660100100558565

戶名：嘉實基金管理有限公司

開戶行：浦發(fā)銀行北京分行建國路支行

賬號：91090078801500002209

投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，嘉實基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。

（2）機構(gòu)投資者在填寫銀行劃款憑證時，請寫明用途。

（3）機構(gòu)投資者的認購款項于申請當日的16:30前到賬，該申請方為有效申請；申請之日16:30資金未到賬者，如果投資者選擇延期，且認購資金可于下兩個工作日（該工作日仍處于募集期內(nèi)）內(nèi)到賬，直銷中心將把認購申請轉(zhuǎn)為資金實際到賬的工作日接受的申請；如果投資者不選擇延期、或認購款項在募集期內(nèi)未到賬，該申請將被視為無效申請。

（4）至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：

①投資者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

②投資者劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；

①投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；

②其它導致認購無效的情況。

四、個人投資者的開戶與認購程序

(一)注意事項

1、個人投資者通過直銷中心辦理基金業(yè)務，必須事先開立銀行活期存款賬戶，作為直銷資金結(jié)算賬戶，該銀行賬戶戶名須與基金賬戶戶名一致；個人投資者通過非直銷銷售機構(gòu)辦理基金業(yè)務，必須事先開立非直銷銷售機構(gòu)指定的資金賬戶卡。

2、個人投資者認購本基金，可以在本公司網(wǎng)上直銷、直銷中心以及非直銷銷售機構(gòu)指定的網(wǎng)點辦理。投資者通過嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷或非直銷銷售機構(gòu)首次認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費）；投資者通過直銷中心柜臺首次認購單筆最低限額為人民幣20,000元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費）。各銷售機構(gòu)對本基金的具體認購最低限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)規(guī)定為準。

(二)通過嘉實直銷中心辦理開戶和認購的程序

1、開戶及認購的時間

直銷中心柜臺：個人客戶認購業(yè)務的辦理時間為基金份額發(fā)售日9:30至17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。

基金公司網(wǎng)上直銷：個人客戶認購業(yè)務的辦理時間為基金份額發(fā)售日的任意時間（包括周六、周日及法定節(jié)假日），每一發(fā)售日17:00 以后提交的申請，視為下一工作日提交的申請辦理。發(fā)售末日截止為當日17:00前。

2、開立基金賬戶

直銷中心柜臺：個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料：

(1)填妥并由本人或代辦人或監(jiān)護人簽字的《賬戶業(yè)務申請表-個人》

(2)出示本人有效身份證件并留存復印件

(3)投資人如未滿十八周歲，須同時出示未成年人本人及其監(jiān)護人的身份證件以及能證明監(jiān)護與被監(jiān)護關(guān)系的有效證件原件，以及基金管理人以謹慎原則認為需要提供的其他文件或證件

(4)委托他人辦理的，須出示代辦人有效身份證件并留存復印件

(5)出示銀行儲蓄卡并留存復印件

(6)簽署一式兩份的《基金傳真委托服務協(xié)議書》（如開通傳真交易）

(7)簽署《投資人風險承受能力調(diào)查問卷（個人客戶版）》

基金公司網(wǎng)上直銷：個人投資者申請開立基金賬戶時請按照嘉實公司網(wǎng)站相關(guān)指南進行操作，無須提供書面材料。

3、提出認購申請

直銷中心柜臺：個人投資者辦理認購申請時需準備以下資料：

（1）填妥并由本人或代辦人或監(jiān)護人簽字的《基金認購（申購）申請表》

（2）出示本人有效身份證件并留存復印件

（3）投資人如未滿十八周歲，須同時出示未成年人本人及其監(jiān)護人的身份證件以及能證明監(jiān)護與被監(jiān)護關(guān)系的有效證件原件，以及基金管理人以謹慎原則認為需要提供的其他文件或證件

（4）委托他人辦理的，須出示代辦人有效身份證件并留存復印件

基金公司網(wǎng)上直銷：個人投資者申請辦理認購申請時請按照嘉實公司網(wǎng)站相關(guān)指南進行操作，無須提供書面材料。

尚未開戶者可同時辦理開戶和認購手續(xù)。

4、投資者提示

（1）請有意認購基金的個人投資者盡早向直銷中心柜臺索取開戶和認購申請表。個人投資者也可從嘉實基金管理有限公司的網(wǎng)站(www.jsfund.cn)上下載有關(guān)直銷業(yè)務表格，但必須在辦理業(yè)務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

（2）直銷中心與非直銷銷售機構(gòu)銷售網(wǎng)點的業(yè)務申請表不同，個人投資者請勿混用。

（3）直銷中心聯(lián)系方式：010－65215301、65215303，4006008800（免長途話費），www.jsfund.cn

(三)個人投資者在非直銷銷售機構(gòu)的開戶與認購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。

(四)繳款方式

1、個人投資者通過非直銷銷售機構(gòu)網(wǎng)點認購只需準備足額的認購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由各銷售機構(gòu)扣劃相應款項。

2、通過基金公司網(wǎng)上直銷認購的個人投資者，應按照基金公司網(wǎng)上直銷業(yè)務相關(guān)規(guī)定繳款。

3、通過直銷中心柜臺認購的個人投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

（1）持支持銀聯(lián)的銀行卡通過直銷中心POS機刷卡付款

（2）通過銀行轉(zhuǎn)賬匯款到嘉實直銷專戶

個人投資者應在提出認購申請當日下午16:30之前，將足額認購資金劃至本公司在中國銀行、中國工商銀行、興業(yè)銀行或浦發(fā)銀行的直銷專戶，該劃款賬戶須為投資者本人賬戶。

戶名：嘉實基金管理有限公司

開戶銀行：中國銀行總行營業(yè)部

賬號：778350006680

戶名：嘉實基金管理有限公司

開戶銀行：中國工商銀行北京市東城支行營業(yè)室

賬號：0200080729027303686

戶名：嘉實基金管理有限公司

開戶銀行：中國工商銀行北京市海淀支行營業(yè)室

賬號：0200251019200093462

戶 名：嘉實基金管理有限公司

開戶銀行：興業(yè)銀行北京分行營業(yè)部

賬 號：326660100100558565

戶名：嘉實基金管理有限公司

開戶行：浦發(fā)銀行北京分行建國路支行

賬號：91090078801500002209

投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，嘉實基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。

（3）投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。

（4）投資者的認購款項于申請當日的16:30前到賬，該申請方為有效申請；申請之日16:30資金未到賬者，如果投資者選擇延期，且認購資金可于下兩個工作日（該工作日仍處于募集期內(nèi)）內(nèi)到賬，直銷中心將把認購申請轉(zhuǎn)為資金實際到賬的工作日接受的申請；如果投資者不選擇延期、或認購款項在募集期內(nèi)未到賬，該申請將被視為無效申請。

（5）至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：

①投資者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

②投資者劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；

③投資者劃來資金，但劃款賬戶與投資者基金賬戶戶名不一致的；

④投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；

⑤其它導致認購無效的情況。

五、清算與交割

1、嘉實中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金驗資日以前，全部認購資金將被凍結(jié)在基金募集專戶中。認購資金募集期間的資金利息轉(zhuǎn)為投資者基金份額。

2、本基金注冊登記機構(gòu)（嘉實基金管理有限公司）在募集結(jié)束后對基金權(quán)益進行過戶登記。

3、投資者通過非直銷銷售機構(gòu)進行認購時產(chǎn)生的無效認購資金，將于認購申請被確認無效之日起三個工作日內(nèi)向投資者的指定銀行賬戶或指定券商資金賬戶劃出。通過直銷機構(gòu)進行認購時產(chǎn)生的無效認購資金在認購結(jié)束后三個工作日內(nèi)向投資者的指定銀行賬戶劃出。

六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效

1、基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合法律法規(guī)規(guī)定的基金合同生效條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。

2、基金管理人應當委托符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對認購資金進行驗資并出具驗資報告，基金注冊登記人出具認購戶數(shù)證明。

3、基金管理人應當將驗資報告及本基金備案材料提交中國證監(jiān)會，中國證監(jiān)會將于收到前述材料后予以書面確認。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效。基金管理人將于收到中國證監(jiān)會確認文件的次日發(fā)布基金合同生效公告。

4、基金募集期限屆滿，不能滿足法律法規(guī)規(guī)定的基金合同生效條件的，基金管理人應當承擔下列責任：

（1）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；

（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。

七、本次募集有關(guān)當事人或中介機構(gòu)

（一）基金管理人

名稱：嘉實基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層

法定代表人：經(jīng)雷

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

電話：（010）65215588

傳真：（010）65185678

聯(lián)系人：胡勇欽

客服電話：400-600-8800（免長途話費）、（010）85712266

網(wǎng)站：www.jsfund.cn

（二）基金托管人

名稱：興業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號

法定代表人：呂家進

電話：021-52629999

傳真：021-62159217

聯(lián)系人：曾思琦

客戶服務電話：95561

網(wǎng)址：www.cib.com.cn

（三）銷售機構(gòu)

1、直銷機構(gòu)：

（1）嘉實基金管理有限公司直銷中心

■

（2）嘉實基金管理有限公司網(wǎng)上直銷

具體信息詳見本公司網(wǎng)站（www.jsfund.cn）。

2、非直銷銷售機構(gòu)

本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

（四）注冊登記與過戶機構(gòu)

名稱：嘉實基金管理有限公司

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層

法定代表人：經(jīng)雷

電話：（010）65215588

傳真：（010）65185678

聯(lián)系人：梁凱

（五）出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海源泰律師事務所

住所及辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負責人：廖海

聯(lián)系電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

聯(lián)系人：劉佳

經(jīng)辦律師：劉佳、李筱筱

（六）會計師事務所

本基金的法定驗資機構(gòu)為安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）。

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓19層

執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧

聯(lián)系人：賀耀

電話：（010）58153000

傳真：（010）85188298

經(jīng)辦注冊會計師：賀耀、馬劍英

本基金的年度財務報表及其他規(guī)定事項的審計機構(gòu)為普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）。

名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈507單元01室

辦公地址：中國上海市黃浦區(qū)湖濱路202號領展企業(yè)廣場二座普華永道中心11樓

法定代表人：李丹

聯(lián)系人：張勇

電話：（010）65338888

傳真：（010）65338800

經(jīng)辦注冊會計師：張勇、李哲虹

嘉實基金管理有限公司

2024年10月22日