下載APP
中基協(xié)發(fā)布新一期私募基金登記備案動態(tài)
字體：
小
中
大
◎編輯 梁銀妍
11月8日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布第二期《私募基金登記備案動態(tài)》（下稱《動態(tài)》），總結了私募基金管理人登記中的三類典型問題，形成案例并配套分析說明，幫助行業(yè)正確理解規(guī)則，引導行業(yè)自覺筑牢信義義務基石，提高規(guī)范運作水平。
據(jù)悉，本期《動態(tài)》總結了《私募投資基金登記備案辦法》（下稱《登記備案辦法》）及配套指引實施以來私募基金登記備案的新情況、新問題，這三類典型問題分別為“管理人不能持續(xù)符合《登記備案辦法》要求”“工商信息變更后未按規(guī)定向中基協(xié)履行變更手續(xù)”“非真實出資備案‘殼基金’”。
針對“管理人不能持續(xù)符合《登記備案辦法》要求”，中基協(xié)列舉了“財務狀況、人員情況等不能持續(xù)符合登記要求”的案例。
在該案例中，私募基金管理人屬于登記時間較早、在管規(guī)模較小、展業(yè)不活躍機構，中基協(xié)要求私募基金管理人提供審計報告、員工勞動合同、員工工資流水、社保繳納記錄、辦公地租賃合同、內部制度文件等材料。經(jīng)核查，該私募基金管理人不符合財務狀況良好、專職員工不少于5人等基本經(jīng)營要求。中基協(xié)根據(jù)《登記備案辦法》規(guī)定，要求該私募基金管理人限期改正，暫停相關基金備案，后續(xù)根據(jù)整改情況辦理基金備案。
針對“工商信息變更后未按規(guī)定向中基協(xié)履行變更手續(xù)”，中基協(xié)列舉了“實際控制人變更未向中基協(xié)履行變更手續(xù)私募基金管理人”的案例。
在該案例中，私募基金管理人發(fā)生實際控制人、法定代表人、高級管理人員等重大變更后嚴重超期未向中基協(xié)履行變更手續(xù)，也未將相關風險向投資者進行特別提示。中基協(xié)要求該私募基金管理人先履行變更手續(xù)，暫停相關基金備案，后續(xù)根據(jù)其整改情況辦理基金備案。
中基協(xié)還列舉了“未開展真實募集行為備案‘殼基金’”的案例。在該案例中，私募證券基金管理人以規(guī)避備案規(guī)則為目的，與機構投資者合作備案多只“殼基金”。前期，中基協(xié)已在《私募基金備案案例公示》中明確禁止“殼基金”行為，該私募證券基金管理人在相關案例公示后，仍頻繁備案“殼基金”。
中基協(xié)根據(jù)《私募證券投資基金運作指引》，要求該私募證券基金管理人限期清理未真實募集的“殼基金”，對該私募證券基金管理人采取談話提醒、書面警告等自律措施。此外，中基協(xié)將機構投資者配合出資設立“殼基金”的情況報告相關監(jiān)管部門。
消費界所刊載信息，來源于網(wǎng)絡，并不代表本媒體觀點。本文所涉及的信息、數(shù)據(jù)和分析均來自公開渠道，如有任何不實之處、涉及版權問題，請發(fā)送郵件：Jubao_404@163.com，我們會及時處理。本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產(chǎn)生的法律后果由使用者自負。投訴舉報郵箱：
相關資訊
消費界本網(wǎng)站所刊載信息，來源于網(wǎng)絡，僅供免費學習參考使用，并不代表本媒體觀點。本文所涉及的信息、數(shù)據(jù)和分析均來自公開渠道，如有任何不實之處、涉及版權問題，請聯(lián)系我們及時處理。本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產(chǎn)生的法律后果由使用者自負。
合作官方郵箱: hezuo@eeeck.com
投訴舉報郵箱：Jubao_404@163.com
招聘官方郵箱: rcrt@eeeck.com
Android | iOS
未經(jīng)書面授權不得復制或建立鏡像，違者必究。
Copyright © 2012 -2023 CONSUMER TIMES. All Rights Reserved.
深圳市贏銷網(wǎng)絡科技有限公司版權所有
粵ICP備14076428號
粵公網(wǎng)安備 44030702005336號